一、單項(xiàng)選擇題

1、上市公司所屬企業(yè)申請境外上市，上市公司及所屬企業(yè)董事、高級管理人員及其關(guān)聯(lián)人員持有所屬企業(yè)的股份，不得超過所屬企業(yè)到境外上市前總股本的( )。

A、5%

B、10%

C、15%

D、20%

2、H股控股股東必須承諾上市后( )個月內(nèi)不得出售公司的股份，并在隨后的6個月內(nèi)控股股東可以減持，但必須維持控股股東地位，即( )的持股比例。

A、6，20%

B、12，30% 轉(zhuǎn)載自:中大網(wǎng)校 - [wangxiao.cn]

C、6，30%

D、12，20%

3、已設(shè)立的股份有限公司增加資本，申請發(fā)行境內(nèi)上市外資股時，( )。

A、 公司凈資產(chǎn)總值不低于1、5億元人民幣

B、公司凈資產(chǎn)總值不低于1億元人民幣

C、公司總資產(chǎn)值不低于1、5億元人民幣

D、公司總資產(chǎn)值不低于1億元人民幣

4、國有企業(yè)、集體企業(yè)及其他所有制形式的企業(yè)經(jīng)重組改制為股份有限公司后，向中國證監(jiān)會提出境外上市申請。凈資產(chǎn)不少于( )億元人民幣，過去1年稅后利潤不少于( )萬元人民幣。

A、5，5 000

B、4，6 000

C、3，500

D、2，600

5、內(nèi)地企業(yè)在中國香港發(fā)行股票，新申請人預(yù)期證券上市時由公眾人士持有的股份的市值須至少為( )萬港元。無論任何時候，公眾人士持有的股份須占發(fā)行人已發(fā)行股本至少( )。

A、3 000，25%

B、5 000，20% 中大網(wǎng)校-中國教育考試門戶網(wǎng)站(www.remotepmconsultant.com)

C、3 000，20%

D、5 000，25%

6、高持股量股東是指配售及資本化發(fā)行后有權(quán)行使本公司股東大會( )或以上的投票權(quán)而且不是上市時管理層股東的那些股東。

A、3%

B、5%

C、10%

D、15%

7、境內(nèi)上市外資股采取記名股票形式，( )。

A、以人民幣標(biāo)明面值、認(rèn)購、買賣

B、以外幣標(biāo)明面值、認(rèn)購、買賣

C、以人民幣標(biāo)明面值，以外幣認(rèn)購、買賣

D、以外幣標(biāo)明面值，以人民幣認(rèn)購、買賣

8、以募集方式設(shè)立公司，申請發(fā)行境內(nèi)上市外資股的，擬發(fā)行的股本總額超過( )億元人民幣的。其擬向社會發(fā)行股份的比例達(dá)( )以上。

A、5、20%

B、5，15%

C、4，20%

D、4，15%

9、內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市，上市時的管理層股東及高持股量股東于上市時必須最少共持有新申請人已發(fā)行股本的( )。

A、20%

B、30%

C、35%

D、50%

10、我國股份有限公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股一般采取( )方式。

A、全部網(wǎng)上定價發(fā)行

B、配售

C、網(wǎng)上定價發(fā)行與網(wǎng)下向機(jī)構(gòu)投資者配售相結(jié)合

D、部分向原社會公眾股股東優(yōu)先配售，剩余部分網(wǎng)上定價發(fā)行

二、多項(xiàng)選擇題

1、國際推介活動中應(yīng)當(dāng)注意的內(nèi)容有( )。

A、防止推銷違例

B、宣傳的內(nèi)容一定要真實(shí)

C、推銷時間應(yīng)盡量延長

D、把握推銷發(fā)行的時機(jī)

2、已設(shè)立的股份有限公司增加資本，申請發(fā)行境內(nèi)上市外資股時，應(yīng)當(dāng)符合的條件有( )。

A、公司前1次發(fā)行的股份已經(jīng)募足，所得資金的用途與募股時確定的用途相符，并且資金使用效益良好

B、公司凈資產(chǎn)總值不低于1億元人民幣

C、公司從前1次發(fā)行股票到本次申請期間沒有重大違法行為

D、公司在最近3年內(nèi)連續(xù)盈利;原有企業(yè)改組或者國有企業(yè)作為主要發(fā)起人設(shè)立的公司，不可連續(xù)計(jì)算

3、國有企業(yè)、集體企業(yè)及其他所有制形式的企業(yè)經(jīng)重組改制為股份有限公司后，可向中國證監(jiān)會提出境外上市申請。申請條件有( )。

A、籌資用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策、利用外資政策及國家有關(guān)固定資產(chǎn)投資立項(xiàng)的規(guī)定

B、凈資產(chǎn)不少于3億元人民幣

C、過去1年稅后利潤不少于6 000萬元人民幣

D、按合理預(yù)期市盈率計(jì)算，籌資額不少于3 000萬美元

4、內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市，公眾持股市值與持股量方面要求( )。

A、如新申請人具備24個月活躍業(yè)務(wù)記錄，由公眾人士持有的股份的市值不得少于l 000萬港元

B、如新申請人具備12個月活躍業(yè)務(wù)記錄，由公眾人士持有的股份的市值不得少于1億港元

C、若新申請人上市時市值不超過40億港元，則無論在任何時候，公眾人士持有的股份須占發(fā)行人已發(fā)行股本總額至少25%

D、若新申請人上市時市值超過40億港元，則公眾持股量必須為下述兩個百分比中的較高者：由公眾持有的證券達(dá)到市值10億港元所需的百分比或發(fā)行人已發(fā)行股本的20%

5、內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市，股東人數(shù)方面的要求是( )。

A、如發(fā)行人具備24個月活躍業(yè)務(wù)記錄，至少有300名股東

B、如發(fā)行人具備24個月活躍業(yè)務(wù)記錄，至少有100名股東

C、如發(fā)行人具備12個月活躍業(yè)務(wù)記錄，至少有100名股東

D、如發(fā)行人具備12個月活躍業(yè)務(wù)記錄，至少有300名股東

6、境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)到境外上市，其股東大會應(yīng)當(dāng)逐項(xiàng)進(jìn)行的表決事項(xiàng)有( )。

A、境外上市是否符合中國證監(jiān)會的規(guī)定

B、董事會提案中有關(guān)所屬企業(yè)境外上市方案

C、董事會提案中上市公司維持獨(dú)立上市地位的說明與前景

D、持續(xù)盈利能力的說明與前景

7、境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)境外上市財(cái)務(wù)顧問的職責(zé)有( )。

A、盡職調(diào)查

B、持續(xù)督導(dǎo)

C、信息披露

D、監(jiān)督管理

8、評估的方法主要有( )。

A、加權(quán)平均法

B、重置成本法

C、現(xiàn)行市價法

D、收益現(xiàn)值法

9、上市公司所屬企業(yè)申請境外上市，應(yīng)當(dāng)符合( )。

A、上市公司在最近3年連續(xù)盈利

B、上市公司最近3個會計(jì)年度內(nèi)發(fā)行股份及募集資金投向的業(yè)務(wù)和資產(chǎn)不得作為對所屬企業(yè)的出資申請境外上市

C、上市公司最近1個會計(jì)年度合并報(bào)表中按權(quán)益享有的所屬企業(yè)的凈利潤不得超過上市公司合并報(bào)表凈利潤的70%

D、上市公司最近1個會計(jì)年度合并報(bào)表中按權(quán)益享有的所屬企業(yè)凈資產(chǎn)不得超過上市公司合并報(bào)表凈資產(chǎn)的50%

10、公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股，應(yīng)當(dāng)選聘的中介機(jī)構(gòu)有( )。

A、承銷商

B、法律顧問

C、審計(jì)機(jī)構(gòu)

D、評估機(jī)構(gòu)

三、判斷題

1、境內(nèi)上市外資股又稱B股，是指在中國境內(nèi)注冊的股份有限公司向境內(nèi)外投資者發(fā)行并在中國境內(nèi)證券交易所上市交易的股票。 ( )

2、內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市有盈利要求。( )

3、財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后10個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報(bào)送“持續(xù)上市總結(jié)報(bào)告書”。( )

4、以發(fā)起方式設(shè)立的股份有限公司首次增加資本，申請發(fā)行境內(nèi)上市外資股時，還必須符合募集設(shè)立公司申請發(fā)行B股時關(guān)于向社會公開發(fā)行股份比例的要求。 ( )

5、公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股，應(yīng)當(dāng)委托經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)可的境內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)作為主承銷商或者主承銷商之一。公司不可以聘請國外證券公司擔(dān)任國際協(xié)調(diào)人。 ( )

6、在香港創(chuàng)業(yè)板上市，新申請人在任何上市申請之前，須根據(jù)合約在一段固定期間內(nèi)委聘保薦人。 ( )

7、內(nèi)地企業(yè)在中國香港發(fā)行股票并上市，新申請人預(yù)期上市時的市值須至少為1億港元。( )

8、外資股發(fā)行的招股說明書只能采取信息備忘錄的形式。( )

9、盡職調(diào)查要求中介機(jī)構(gòu)必須真正盡到自己的責(zé)任，充分核實(shí)企業(yè)提供的材料，減少工作中的失誤，同時免除因調(diào)查不充分而可能導(dǎo)致的責(zé)任追究。 ( )

10、按照國際通行的做法，中國企業(yè)發(fā)行股票，首先應(yīng)當(dāng)按照中國的企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則和會計(jì)制度編制財(cái)務(wù)報(bào)表。( )

相關(guān)文章：

2013年證券從業(yè)資格考試發(fā)行與承銷章節(jié)習(xí)題

13年證券從業(yè)資格《證券發(fā)行與承銷》模擬試題

更多關(guān)注：證券資格考試用書  證券考試培訓(xùn)  證券從業(yè)考試報(bào)名

（責(zé)任編輯：lqh）

共2頁,當(dāng)前第1頁  第一頁  前一頁  下一頁