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知識點4：證券交易所。(多選、判斷)

在證券交易所上市交易的股份公司稱為上市公司;符合公開發(fā)行條件，但未在交易所上市交易的股份公司稱為非上市公眾公司，其股票將在柜臺市場轉手交易。

證券交易所是一個高度組織化、集中進行證券交易的市場，是整個證券市場的核心。我國規(guī)定，證券交易所是為證券集中交易提供場所和設施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的法人。其交易采取經(jīng)紀制，即一般投資者不能直接進入交易所買賣證券，只能委托會員作為經(jīng)紀人間接進行交易。證券交易所職能還包括：對會員和上市公司監(jiān)管，設立證券登記結算機構等(其他一目了然)。

組織形式分為：

1、公司制。交易所以股份有限公司形式組織并以營利為目的的法人團體。

2、會員制。由會員自愿組成的、不以營利為目的的社會法人團體。我國規(guī)定，證券交易所的設立和解散由國務院決定。我國上交所1990年12月19日正式營業(yè);深交所1991年7月3日正式營業(yè)，均會員制。會員大會是證交所最高權力機構，職權是決定交易所重大事項(通常答案立目了然)。理事會是證交所的決策機構，職權是：制定、修改證券交易所的業(yè)務規(guī)則;決定專門委員會設置(其他內(nèi)容通常有審定、執(zhí)行二字)。證交所設總經(jīng)理1人，由國務院證券監(jiān)督管理機構任免。

股份有限公司申請股票上市應當符合下列條件：

1、經(jīng)證件會核準(一目了然)

2、公司股本總額不少于3000萬元

3、公開發(fā)行的股份達總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上

4、公司3年無違法

公司申請公司債券上市交易應符合：

1、公司債券的期限1年以上

2、實際發(fā)行額不少于5000萬元

3、符合法定的發(fā)行條件

上市公司有下列情形之一，由交易所決定暫停上市交易：

1、公司股本總額、股權分布等發(fā)生變化不再具備上市條件

2、公司不按照規(guī)定公開財務狀況或作虛假記載

3、重大違法行為(以上一目了然)

4、最近3年連續(xù)虧損

5、其他規(guī)定

上市公司有下列情形之一，由交易所決定終止上市交易：

1、以上1條在規(guī)定時間內(nèi)仍不能達到上市條件

2、以上2條拒絕糾正

3、以上4條，在其后1個年度內(nèi)未能恢復盈利

4、公司解散或宣布破產(chǎn)

5、其他規(guī)定

公司債券暫停上市的有：

1、 公司有重大違法行為

2、 公司情況發(fā)生重大變化不符合上市條件

3、 募集資金不按照核準的用途使用

4、 未按募集辦法履行義務

5、 公司近兩年虧損

以上情況無法按規(guī)定消除的終止上市。

交易所的運作系統(tǒng)包括：交易系統(tǒng);結算系統(tǒng);信息系統(tǒng);檢查系統(tǒng)。

(交易原則等內(nèi)容等交易復習不用管。)

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（責任編輯：中大編輯）

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