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第十章 基金監(jiān)管

第一節(jié) 基金監(jiān)管概述

一、基金監(jiān)管的含義與作用

基金監(jiān)管是指監(jiān)管部門運(yùn)用法律的、經(jīng)濟(jì)的以及必要的行政手段，對(duì)基金市場(chǎng)參與者的行為基金監(jiān)督與管理。

基金監(jiān)管對(duì)于維護(hù)證券市場(chǎng)的良好秩序、提高證券市場(chǎng)效率、保護(hù)基金持有人利益均具有重大意義，是證券市場(chǎng)監(jiān)管體系中不可缺少的組成部分。

二、基金監(jiān)管的目標(biāo)

國際證監(jiān)會(huì)組織(IOSCO)于1998年制定的《證券監(jiān)管目標(biāo)與原則》中規(guī)定，證券監(jiān)管的目標(biāo)主要有三個(gè)：

一、保護(hù)投資者;

二、保證市場(chǎng)的公平、效率和透明;

三、降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。

這三個(gè)目標(biāo)同樣適用于基金監(jiān)管。

具體而言，我國基金監(jiān)管的目標(biāo)包括：

(一)保護(hù)投資者利益

(二)保證市場(chǎng)的公平、效率和透明

(三)降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

(四)推動(dòng)基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展

三、基金監(jiān)管的原則

(一)依法監(jiān)管原則

(二)“三公”原則

(三)監(jiān)管與自律并重原則

(四)監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則

(五)審慎監(jiān)管原則

四、基金監(jiān)管法規(guī)體系

第二節(jié) 基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織

一、中國證監(jiān)會(huì)對(duì)基金的監(jiān)管

(一)基金監(jiān)管部的職能及對(duì)基金市場(chǎng)的監(jiān)管

(二)中國證監(jiān)會(huì)各地方監(jiān)管局對(duì)基金的監(jiān)管

主要通過市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管與日常持續(xù)監(jiān)管兩種方式。

中國證券監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)基金的監(jiān)管

二、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的行業(yè)自律管理

(一)基金業(yè)委員會(huì)的職責(zé)與作用

(二)自律管理的方式與內(nèi)容

三、證券交易所的自律管理與一線管理

(一)對(duì)基金上市交易的管理

(二)對(duì)基金投資行為進(jìn)行監(jiān)控

第三節(jié) 基金服務(wù)機(jī)構(gòu)監(jiān)管(市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管和日常監(jiān)管)

一、對(duì)基金管理公司的監(jiān)管

二、對(duì)基金托管銀行的監(jiān)管

三、對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)、注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的監(jiān)管

第四節(jié) 基金運(yùn)作監(jiān)管

一、對(duì)基金募集申請(qǐng)的核準(zhǔn)

二、證券投資基金銷售活動(dòng)的監(jiān)管

三、基金信息披露監(jiān)管

四、基金投資與交易行為監(jiān)管

第五節(jié) 基金行業(yè)高級(jí)管理人員監(jiān)管

一、加強(qiáng)對(duì)基金行業(yè)高管人員監(jiān)管的重要性

二、對(duì)基金行業(yè)高管人員的資格管理

三、基金行業(yè)高管人員的基本行為規(guī)范

四、監(jiān)管手段

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