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為了幫助考生系統(tǒng)的復(fù)習(xí)2013年證券從業(yè)資格考試課程,全面的了解證券從業(yè)資格考試教材的相關(guān)重點,小編特編輯匯總了2013年證券從業(yè)資格考試輔導(dǎo)資料,希望對您參加本次考試有所幫助!
知識點3:證券登記結(jié)算公司。(單選)
是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù),不以營利為目的的法人。設(shè)立條件:第一,自有資金不少于2億元。第二,必需的場所設(shè)施。第三,人員從業(yè)資格。第四其他條件。2001年中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司成立,標(biāo)志著建立全國集中、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體系的形成。職能包括(答案一目了然):
1、證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理。
2、證券的存管和過戶。
3、證券持有人名冊登記及權(quán)益登記。
4、證券交易的清算、交收
5、派發(fā)證券權(quán)益
6、辦理相關(guān)業(yè)務(wù)的查詢、信息等服務(wù)
7、其他業(yè)務(wù)如代理投票服務(wù)等。
銀貨對付原則是證券結(jié)算的基本原則。結(jié)算證券和資金的專用性。
知識點4:證券服務(wù)機(jī)構(gòu)。
證券服務(wù)機(jī)構(gòu)包括投資咨詢機(jī)構(gòu)、財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所等。監(jiān)管機(jī)構(gòu)為中國證監(jiān)會
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