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為了幫助考生復(fù)習(xí)2013年證券從業(yè)資格考試,小編特為您搜集整理了證券從業(yè)資格考試《證券交易》練習(xí),希望對您的復(fù)習(xí)有所幫助!
41.單個集合資產(chǎn)管理計劃投資于資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)所發(fā)行的證券的資金,不得超過該集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值的( )。
A.1%
B.2%
C.3%
D.5%
42.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度,妥善保管定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合同、客戶資料、交易記錄等文件資料和數(shù)據(jù),保存期限不得少于( )年。
A.5
B.10
C.15
D.20
43.下列關(guān)于證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為,不正確的是( )。
A.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)先于自營業(yè)務(wù)進(jìn)行交易
B.以獲取傭金或者其他利益為目的,用客戶委托資產(chǎn)進(jìn)行不必要的交易
C.將證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券公司其他業(yè)務(wù)混合操作
D.接受單一客戶委托資產(chǎn)凈值低于規(guī)定的最低限額
44.證券公司未經(jīng)批準(zhǔn),用多個客戶的資產(chǎn)進(jìn)行集合投資,或者將客戶資產(chǎn)專項投資于特定目標(biāo)產(chǎn)品的,依照《證券法》的規(guī)定,對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格,并處以( )的罰款。
A.1萬元以上3萬元以下
B.3萬元以上5萬元以下
C.3萬元以上10萬元以下
D.10萬元以上15萬元以下
45.以下不屬于集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點的是( )。
A.集合性
B.投資范圍有限定性和非限定性之分
C.綜合性
D.通過專門賬戶經(jīng)營運作
41.【答案】C
【解析】證券公司將其管理的客戶資產(chǎn)投資于本公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)及與本公司或資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券,應(yīng)當(dāng)事先取得客戶的同意,事后告知資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和客戶,同時向證券交易所報告。單個集合資產(chǎn)管理計劃投資于前述證券的資金,不得超過該集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值的3%。
42.【答案】D
【解析】汪券公司應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度,妥善保管定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合同、客戶資料、交易記錄等文件、資料和數(shù)據(jù),保存期限不得少于20年,任何人不得隱匿、偽造、篡改或銷毀。
43.【答案】A
【解析】A項禁止行為應(yīng)為"自營業(yè)務(wù)搶先于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行交易,損害客戶利益"。
44.【答案】C
【解析】證券公司未經(jīng)批準(zhǔn),用多個客戶的資產(chǎn)進(jìn)行集合投資,或者將客戶資產(chǎn)專項投資于特定目標(biāo)產(chǎn)品的,依照《證券法》第二百一十九條的規(guī)定處罰,即責(zé)令改正,沒收違法所得,并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的,處以30萬元以上60萬元以下罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,責(zé)令關(guān)閉。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格,并處以3萬元以上10萬元以下的罰款。
45.【答案】C
【解析】集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點是:①集合性,即證券公司與客戶是"一對多";②投資范圍有限定性和非限定性之分;③客戶資產(chǎn)必須進(jìn)行托管;④通過專門賬戶經(jīng)營運作。
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(責(zé)任編輯:中大編輯)
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