三、是非題部分 (共60題 每題1分 共60分)

1. 在采用新股上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行方式時(shí)，若同一證券賬戶多飲申購，則全部申購均視作無效.

正確答案是：否

2. 全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購交易單位為債券面額10萬元。

正確答案是：否

3. 對(duì)于未辦理指定交易的上海證券賬戶持有人，申請(qǐng)補(bǔ)辦證券賬戶卡之前，應(yīng)先辦理指定交易手續(xù).

正確答案是：是

4. 在新股上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行方式下，投資者在發(fā)行當(dāng)日的多飲申報(bào)僅第一飲申報(bào)有效.

正確答案是：是

5. 按照現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在指定的存管銀行，以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理.

正確答案是：是

6. 持有股票發(fā)行公司5喊以上股份的股東屬于內(nèi)幕信息的知情人。

正確答案是：是

7. 客戶溝通是證券公司營(yíng)銷人員在招攬客戶過程中的重要環(huán)節(jié)。

正確答案是：是

8. 代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的主辦業(yè)務(wù)之一是對(duì)擬推薦在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司全體董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員進(jìn)行輔導(dǎo)。

正確答案是：是

9. 證券交易所為各種類型的證券提供使利而充分的交易條件，要實(shí)施公開、公正和及時(shí)的信息披露.

正確答案是：是

10. 新股網(wǎng)上發(fā)行就是利用證券交易所的交易系統(tǒng)，新股發(fā)行主承銷商在證券交易所掛牌銷售，投資者通過證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行申購的發(fā)行方式.

正確答案是：是

11. 目前我國(guó)證券交易所質(zhì)押式回購交易中期限最長(zhǎng)的回購交易品種是365夭回購.

正確答案是：否

12. 證券公司進(jìn)行證券自營(yíng)買賣，其收益主要來源于低買高賣的價(jià)差，這種收益與代理手續(xù)費(fèi)一樣穩(wěn)定.

正確答案是：否

13. 債券質(zhì)押式回購交易過程中的以資融券方在回購期間內(nèi)取得了債券的所有權(quán).

正確答案是：否

14. 客戶的委托如果未能成交，證券經(jīng)紀(jì)商在委托有效期間可繼續(xù)執(zhí)行，等待機(jī)會(huì)成交，直到有效期結(jié)束.

正確答案是：是

15. 證券公司受理客戶的融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)辦理客戶征信調(diào)查.

正確答案是：是

16. 結(jié)算參與人被認(rèn)定為高風(fēng)險(xiǎn)結(jié)算參與人的，中國(guó)結(jié)算公司有權(quán)隨時(shí)提高其最低結(jié)算備付金日巨額.

正確答案是：是

17. 在上海證券交易所上市的股票配股繳款時(shí)，上海證券交易所在配股繳款期內(nèi)，確定一個(gè)交易席位代理上市公司作為買入方按規(guī)定的統(tǒng)一證券代碼申報(bào)買入配股權(quán)證。

正確答案是：否

18. 代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的主辦業(yè)務(wù)之一是指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律、協(xié)議，真實(shí)、淮確、完整、及時(shí)地披露信息.

正確答案是：是

19. 按照現(xiàn)行交易制度規(guī)定，當(dāng)有兩個(gè)以上價(jià)位符合集合竟價(jià)的原則時(shí)，深圳證券交易所取其中間價(jià)為成交價(jià)。

正確答案是：否

20. 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司作為資產(chǎn)管理人，依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和相關(guān)規(guī)定，與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同，將客戶的資產(chǎn)用于證券市場(chǎng)上股票的投資組合，以實(shí)現(xiàn)客戶資產(chǎn)安全穩(wěn)定增值的行為。

正確答案是：否

21. 上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)，應(yīng)在公司股票簡(jiǎn)稱前冠以"*ST”字樣。

正確答案是：否

22. 合格境外機(jī)構(gòu)投資者是指經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)投資于中國(guó)證券市場(chǎng)，并取得國(guó)家外匯管理局額度批準(zhǔn)的中國(guó)境外基金管理機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)公司、證券公司以及其他資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)。

正確答案是：是

23. 按照上海證券交易所現(xiàn)行的交易規(guī)則，交易所在開市期間停牌時(shí)，停牌期間，既接受撒銷停牌前的申報(bào)，也接受新的申報(bào)。

正確答案是：是

24. 根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行交易制度，B股的竟價(jià)結(jié)果可能有:T+1日全部成交、不成交、T+1日部分成交。

正確答案是：否

25. 證券經(jīng)紀(jì)人可以是自然人也可以是法人.

正確答案是：否

26. 與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的行為屬于操縱市場(chǎng)行為.

正確答案是：是

27. 境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)駐華代表處必須依法設(shè)立且滿5年，方可申請(qǐng)成為證券交易所的特別會(huì)員。

正確答案是：否

28. 滬深證券交易所技術(shù)性停牌或臨時(shí)停市的訣定必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

正確答案是：否

29. 買斷式回購履約金的比率如有調(diào)整，調(diào)整后的比率適用于調(diào)整日后的交易，已發(fā)生交易的履約金不追溯調(diào)整.

正確答案是：是

30. 深幼l證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票僅基于交易系統(tǒng)，投資者不能通過互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行投票.

正確答案是：否

31. 理財(cái)顧間服務(wù)具有顧｝鐘性、專業(yè)性、綜合性和長(zhǎng)期性的特點(diǎn)。

正確答案是：是

32. 全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)買斷式回購交易雙方經(jīng)協(xié)商，可以延長(zhǎng)回購期限。

正確答案是：否

33. 全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)買斷式回購以凈價(jià)交易、全價(jià)結(jié)算。

正確答案是：是

34. 超過漲跌限價(jià)的申報(bào)為無效申報(bào)，目前我國(guó)證券公司不得接受超過漲跌限價(jià)的委托。

正確答案是：是

35. 實(shí)行分級(jí)結(jié)算原則主要是出干防范結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)的考慮。

正確答案是：是

36. 在深圳證券交易所證券交易的托管制度下，投資者在一家證券營(yíng)業(yè)部買入證券后，可以在其他任一家證券營(yíng)業(yè)部賣出該證券。

正確答案是：否

37. 深幼l證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票僅基于交易系統(tǒng)，投資者不能通過互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行投票.

正確答案是：否

38. 股票發(fā)行人或其代辦機(jī)構(gòu)未按規(guī)定辦理退出登記手續(xù)的，中國(guó)結(jié)算公司可將其登記數(shù)據(jù)資料公證法達(dá)，并視同退出登記手續(xù)辦理完畢.

正確答案是：是

39. 根據(jù)深圳證券交易所《資金申購上網(wǎng)定價(jià)公開發(fā)行股票實(shí)施辦法》和上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實(shí)施辦法》的規(guī)定，已開立資金賬戶但沒有足夠資金的投資者，必須在申購日的前一日，根據(jù)自己的申購量存入足額的申購資金.

正確答案是：否

40. 證券公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，對(duì)每個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的運(yùn)營(yíng)情況進(jìn)行年度審計(jì)。

正確答案是：是

41. 非內(nèi)幕人員通過不正當(dāng)手段獲得內(nèi)幕信息，并根據(jù)該信息建議他人買賣證券的行為屬于內(nèi)幕交易行為.

正確答案是：是

42. 證券回轉(zhuǎn)交易是指投資者買入的證券，經(jīng)確認(rèn)成交后，在交收之前賣出的交易.

正確答案是：是

43. 在證券交易中，如果出現(xiàn)異常交易行為涉及投資者的，上海證券交易所和深圳證券交易所必須采取現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查措施，要求相關(guān)會(huì)員及其營(yíng)業(yè)部提供投資者的所有資料.

正確答案是：否

44. 市價(jià)委托是指投資者向證券經(jīng)紀(jì)商發(fā)出買賣某種證券的委托指令時(shí)，要求證券經(jīng)紀(jì)商按證券交易所內(nèi)當(dāng)時(shí)的市場(chǎng)價(jià)格買進(jìn)或賣出證券.

正確答案是：是

45. 就投資者買賣證券的基本途徑來說，其中一條是投資者直接進(jìn)入券商交易場(chǎng)所自行買賣證券。

正確答案是：是

46. 證券交易所會(huì)員拖欠證券交易所相關(guān)費(fèi)用的，證券交易所可視情況暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。

正確答案是：是

47. 標(biāo)準(zhǔn)券折算率是指一單位債券可折成的標(biāo)誰券金額與其面值的比率.

正確答案是：是

48. 對(duì)于有價(jià)格漲跌幅限制的證券，計(jì)算漲跌幅價(jià)格時(shí)，計(jì)算結(jié)果四舍五入至價(jià)格最小變動(dòng)單位。

正確答案是：是

49. 全國(guó)銀行間市場(chǎng)債券質(zhì)押式回購交易完整的回購合同應(yīng)包括回購成交合同與債券回購主協(xié)議。

正確答案是：是

50. 證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)建立投資交易控制體系，其中包括建立科學(xué)的管理業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)體系。

正確答案是：否

51. 人民幣普通股票賬戶，其開立僅限于國(guó)家法律法規(guī)和行政規(guī)章允許買賣班股的境內(nèi)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者.

正確答案是：是

52. 證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，必須擁有資金和證券.

正確答案是：否

53. 集合資產(chǎn)管理合同由證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)和單個(gè)客戶三方簽署。

正確答案是：否

54. 股份轉(zhuǎn)讓公司的股份必須按照有關(guān)規(guī)定重新確認(rèn)、登記和托管后方可進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓。

正確答案是：是

55. 報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)是一種連續(xù)交易商市場(chǎng)，也稱為訂單驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)。

正確答案是：否

56. 證券公司營(yíng)銷員工推介產(chǎn)品時(shí)，應(yīng)與客戶的產(chǎn)品認(rèn)知能力、風(fēng)險(xiǎn)承受能力相適應(yīng)。

正確答案是：是

57. 中國(guó)結(jié)算上海分公司對(duì)國(guó)債買斷式回購到期購回結(jié)算提供交收擔(dān)保.

正確答案是：否

58. 融資融券業(yè)務(wù)合同應(yīng)載明的事項(xiàng)不包括開立信用賬戶的有關(guān)內(nèi)容.

正確答案是：否

59. 證券市場(chǎng)有效性是證券市場(chǎng)生存的條件，從積極意義上看，它為證券市場(chǎng)有效配置資源奠定了基礎(chǔ).

正確答案是：否

60. 我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)交易制度規(guī)定，證券公司可以根據(jù)市場(chǎng).清況調(diào)整大宗交易的最低限額.

正確答案是：否

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