單項選擇題部分

1. 證券公司托管機構(gòu)至少每( )向客戶提供一次準確完整的資產(chǎn)管理報告、資產(chǎn)托管報告.

A 一年

B 6個月

C 3個月

D 每月

正確答案是：C

2. 證券交易使證券的( )特征顯示出來，從而有利于證券發(fā)行的順利進行。

A 風(fēng)險性

B 收益性

C 盈利性

D 流動性

正確答案是：D

3. 下列不屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)禁止行為的是( ).

A 為非上市公司提供股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)

B 泄露客戶的商業(yè)秘密或個人隱私

C 代客戶在相關(guān)、合同等資料上簽字

D 為客戶之間的融資提供中介

正確答案是：A

4. 證券公司應(yīng)當(dāng)在每個年度結(jié)束之日起( )個工作日內(nèi)，對集合資產(chǎn)管理計劃的運營情況單獨進行年度審計.

A 10

B 20

C 30

D 60

正確答案是：D

5. 在競價撮合系統(tǒng)中，上海證券交易所國債買斷式回購交易每筆申報限量為最小( )手、最大( )手.

A 500,010,000

B 1,000,050,000

C 100,050,000

D 10,005,000

正確答案是：C

6. ( )指特定時點按照慮擬開盤參考價格慮擬成交并予以成交以即時揭示的申報數(shù)量.

A 虛擬開盤參考價格

B 虛擬匹配剩余量

C 虛擬未匹配量

D 虛擬匹配量

正確答案是：D

7. 世界各地防范證券結(jié)算風(fēng)險的措施不包括( ).

A 采用事前防范措施，強化結(jié)算參與人的資格管理

B 采用盯市制度、收取擔(dān)保品來防范管理風(fēng)險

C 妥善選擇結(jié)算銀行，防范結(jié)算銀行風(fēng)險

D 提高快速處置風(fēng)險的能力，防止系統(tǒng)性風(fēng)險的發(fā)生

正確答案是：B

8. 按照( )細分就是根據(jù)投資者的投資動機、投資偏好、交易行為、持倉結(jié)構(gòu)等行為特征來細分客戶.

A 地理因素

B 口因素

C 心理因素

D 行為因素

正確答案是：D

9. 有一筆金額為15萬元、資金年收益率為10%的引天國債回購，如一年的天數(shù)按360天計算，回購到期時這筆交易的購回資金為( )元(不考慮交易費用)。

A 15000

B 15.38萬

C 28.65萬

D 3791

正確答案是：B

10. 市價委托是指投資者向證券經(jīng)紀商發(fā)出買賣某種證券的委托指令時，要求證券經(jīng)紀商按證券交易所內(nèi)( )買進或賣出證券.

A 前一分鐘市場價格的加權(quán)平均值

B 當(dāng)時的市場價格

C 客戶指定價格

D 客戶指定價格或優(yōu)于客戶指定價格

正確答案是：B

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