三、判斷題

1.【答案詳解】A。在我國(guó)，證券業(yè)從業(yè)人員不得開(kāi)立股票賬戶(hù)，但可以買(mǎi)賣(mài)經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行的國(guó)債和基金。

2.【答案詳解】B。證券公司在證券承銷(xiāo)過(guò)程中也可能有證券自營(yíng)買(mǎi)入行為。如在股票、債券承銷(xiāo)中采用包銷(xiāo)方式發(fā)行股票、債券時(shí)，由于種種原因未能全額售出，按照協(xié)議，余額部分由證券公司買(mǎi)入。同樣，在配股過(guò)程中，投資者未配部分，如協(xié)議中要求包銷(xiāo)，也必須由證券公司購(gòu)入。

3.【答案詳解】A。略

4.【答案詳解】B。結(jié)算備付金是結(jié)算參與人存放在其資金交收賬戶(hù)中的資金，用于證券交易和非交易結(jié)算。

5.【答案詳解】B。證券發(fā)行人接到中國(guó)結(jié)算公司上海分公司核準(zhǔn)答復(fù)后，應(yīng)在確定的權(quán)益登記日3個(gè)交易日前，向證券交易所申請(qǐng)信息披露。

6.【答案詳解】B。過(guò)戶(hù)費(fèi)屬于登記結(jié)算公司的收入。

7.【答案詳解】B。合格投資者應(yīng)當(dāng)委托境內(nèi)商業(yè)銀行作為托管人托管資產(chǎn);委托境內(nèi)證券公司辦理在境內(nèi)的證券交易活動(dòng)。

8.【答案詳解】B。證券經(jīng)紀(jì)商與客戶(hù)之間的關(guān)系是委托代理關(guān)系。

9.【答案詳解】B。2005年2月23日，上海證券交易所首只ETF開(kāi)始上市交易。

10.【答案詳解】B。由于證券機(jī)構(gòu)代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)中可能存在各種各樣管理操作上的問(wèn)題，對(duì)這些問(wèn)題如果不適當(dāng)控制，同樣會(huì)給證券公司帶來(lái)?yè)p失。

11.【答案詳解】B。如發(fā)現(xiàn)會(huì)員有違反證券交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則的行為，證券交易所可以進(jìn)行制裁。

12.【答案詳解】B。將題干中的10%改為30%。

13.【答案詳解】B。證券公司在建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控缺陷的糾正與處理機(jī)制過(guò)程中，應(yīng)由風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門(mén)根據(jù)自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的檢查情況和評(píng)估結(jié)果，提出整改意見(jiàn)和糾正措施，并對(duì)落實(shí)情況進(jìn)行跟蹤檢查。

14.【答案詳解】B。證券登記是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為證券發(fā)行人建立和維護(hù)證券持有人名冊(cè)的行為。

15.【答案詳解】B。委托人的指令具有權(quán)威性，證券經(jīng)紀(jì)商必須嚴(yán)格地按照委托人指定的證券、數(shù)量、價(jià)格和有效時(shí)間買(mǎi)賣(mài)證券，不能自作主張，擅自改變委托人的意愿。即便情況發(fā)生了變化，為了維護(hù)委托人的權(quán)益不得不變更委托指令，也必須事先征得委托人的同意。

16.【答案詳解】B。指定收款賬戶(hù)應(yīng)當(dāng)是在中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案的客戶(hù)交易結(jié)算資金專(zhuān)用存款賬戶(hù)和自有資金專(zhuān)用存款賬戶(hù)，且賬戶(hù)名稱(chēng)與結(jié)算參與人名稱(chēng)應(yīng)當(dāng)一致。

17.【答案詳解】A。略

18.【答案詳解】B。深圳證券交易所規(guī)定，股票申購(gòu)單位為500股，每一證券賬戶(hù)申購(gòu)委托不少于500股，超過(guò)500股的必須是500股的整數(shù)倍，但不得超過(guò)本次上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行數(shù)量，且不超過(guò)999999500股。

19.【答案詳解】B。如配股發(fā)行成功，結(jié)算公司在恢復(fù)交易的首日(R+7日)進(jìn)行除權(quán)，并根據(jù)配股結(jié)果辦理資金劃撥，將配股認(rèn)購(gòu)資金劃入主承銷(xiāo)商結(jié)算備付金賬戶(hù);如配股發(fā)行失敗，結(jié)算公司在恢復(fù)交易的首日(R+7日)不進(jìn)行除權(quán)，并將配股認(rèn)購(gòu)本金及利息退還到結(jié)算參與人結(jié)算備付金賬戶(hù)。

20.【答案詳解】A。經(jīng)證券交易所認(rèn)可的具有證券交易所會(huì)員資格的證券公司可以自營(yíng)或代理投資者買(mǎi)賣(mài)權(quán)證。證券公司(證券經(jīng)紀(jì)商)在代理投資者買(mǎi)賣(mài)權(quán)證時(shí)，應(yīng)向首次買(mǎi)賣(mài)權(quán)證的投資者全面介紹相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，充分揭示可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，并要求其簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》。

21.【答案詳解】A。略

22.【答案詳解】A。具有中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格且符合風(fēng)險(xiǎn)控制要求的深圳證券交易所會(huì)員單位可以辦理場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)業(yè)務(wù);具有中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格的深圳證券交易所會(huì)員單位可辦理場(chǎng)內(nèi)贖回業(yè)務(wù)。投資者通過(guò)場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)、贖回應(yīng)使用深圳證券賬戶(hù)，通過(guò)場(chǎng)外申購(gòu)、贖回應(yīng)使用深圳開(kāi)放式基金賬戶(hù)。

23.【答案詳解】B。自營(yíng)業(yè)務(wù)買(mǎi)賣(mài)對(duì)象比較廣泛，但不能表明其買(mǎi)賣(mài)的對(duì)象可以是任何一種證券。

24.【答案詳解】A。自營(yíng)業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在自營(yíng)業(yè)務(wù)中，由于投資決策失誤、規(guī)模失控，管理不善、內(nèi)控不嚴(yán)或操作失誤而使自營(yíng)業(yè)務(wù)受到損失的風(fēng)險(xiǎn)。

25.【答案詳解】A。由于自營(yíng)業(yè)務(wù)是證券公司以自己的名義和合法資金直接進(jìn)行的證券買(mǎi)賣(mài)活動(dòng)，證券交易的風(fēng)險(xiǎn)性決定了自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)性。在證券的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)中，證券公司自己作為投資者，買(mǎi)賣(mài)的收益與損失完全由證券公司自身承擔(dān)。

26.【答案詳解】B。托管機(jī)構(gòu)根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具的批準(zhǔn)決定到證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)(中國(guó)結(jié)算公司上海、深圳分公司)開(kāi)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的證券賬戶(hù)。

27.【答案詳解】B。同一客戶(hù)只能辦理一個(gè)上海證券交易所專(zhuān)用證券賬戶(hù)和一個(gè)深圳證券交易所專(zhuān)用證券賬戶(hù)。

28.【答案詳解】A。當(dāng)日購(gòu)買(mǎi)的債券，當(dāng)日可用于質(zhì)押券申報(bào)，并可進(jìn)行相應(yīng)的債券回購(gòu)交易業(yè)務(wù)。質(zhì)押券對(duì)應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)量有剩余的，可以通過(guò)交易所交易系統(tǒng)，將相應(yīng)的質(zhì)押券申報(bào)轉(zhuǎn)回原證券賬戶(hù)。當(dāng)日申報(bào)轉(zhuǎn)回的債券，當(dāng)日可以賣(mài)出。

29.【答案詳解】A。證券定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制內(nèi)容之一：合理、有效的控制措施，即證券公司應(yīng)當(dāng)按中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，制定管理規(guī)章、操作流程和崗位手冊(cè)，在研究、投資決策、交易等環(huán)節(jié)采取有效的控制措施。

30.【答案詳解】B。融資融券交易活動(dòng)出現(xiàn)異常，交易所可以視情況采取限制相關(guān)賬戶(hù)交易等措施。

31.【答案詳解】B。證券公司、推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證每一份集合資產(chǎn)管理合同的金額不得低于《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定的最低金額，并防止客戶(hù)非法匯集他人資金參與計(jì)劃資產(chǎn)管理計(jì)劃。

32.【答案詳解】B?？赊D(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股申報(bào)優(yōu)先于轉(zhuǎn)股申報(bào)。

33.【答案詳解】B。各結(jié)算參與人與其所屬證券營(yíng)業(yè)部之間的資金清算由結(jié)算人負(fù)責(zé)。

34.【答案詳解】B。集合資產(chǎn)管理計(jì)劃申購(gòu)新股，不設(shè)申購(gòu)“上限”，但所申報(bào)的金額不得超過(guò)該計(jì)劃的總資產(chǎn)，所申報(bào)的數(shù)量不得超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量。

35.【答案詳解】B?？蛻?hù)在正常的交易時(shí)間內(nèi)可以隨時(shí)修改密碼。

36.【答案詳解】B。為多個(gè)客戶(hù)辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，是指證券公司通過(guò)設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，與客戶(hù)簽訂集合資產(chǎn)管理合同，將客戶(hù)資產(chǎn)交由具有客戶(hù)交易結(jié)算資金法人存管業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管，通過(guò)專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)為客戶(hù)提供資產(chǎn)管理服務(wù)的一種業(yè)務(wù)。題中描述的是為單一客戶(hù)辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

37.【答案詳解】A。加強(qiáng)自律管理和加強(qiáng)監(jiān)管是禁止內(nèi)幕交易的主要措施。

38.【答案詳解】B。證券公司可以根據(jù)“流動(dòng)性”、“波動(dòng)性”等指標(biāo)對(duì)可充抵保證金的各類(lèi)證券確定不同的折算率，但證券公司公布的折算率不得高于交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。

39.【答案詳解】A。證券被調(diào)整出標(biāo)的證券范圍的，在調(diào)整實(shí)施前未了結(jié)的融資融券合同仍然有效。證券公司與其客戶(hù)可以根據(jù)雙方約定提前了結(jié)相關(guān)融資融券交易。

40.【答案詳解】A。略

41.【答案詳解】B。集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣期間的費(fèi)用，不得從集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)中列支。而集合資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作期間發(fā)生的費(fèi)用，可以在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中列支，但應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理合同中作出明確的約定。

42.【答案詳解】A。略

43.【答案詳解】B。債券回購(gòu)交易方式采用事先約定的價(jià)格進(jìn)行，而股票交易按市場(chǎng)價(jià)格進(jìn)行。

44.【答案詳解】B。以券融資就是指?jìng)钟腥藢⑹种谐钟械膫鳛榈盅浩芬匀〉靡欢ㄙY金的行為。

45.【答案詳解】B。債券質(zhì)押式回購(gòu)是參與者進(jìn)行的以債券為權(quán)利質(zhì)押的短期資金融通業(yè)務(wù)。

46.【答案詳解】A。即日買(mǎi)進(jìn)的可轉(zhuǎn)換債當(dāng)日可申請(qǐng)轉(zhuǎn)換，上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券在發(fā)行結(jié)束6個(gè)月后，方可轉(zhuǎn)換為公司股票。

47.【答案詳解】B。金融衍生工具是指建立在基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量之上，其價(jià)格取決于基礎(chǔ)金融衍生產(chǎn)品價(jià)格(或數(shù)值)變動(dòng)的派生金融產(chǎn)品。

48.【答案詳解】B。T+1日，中國(guó)結(jié)算公司上海分公司進(jìn)行資金交收時(shí)，將結(jié)算參與人應(yīng)付凈額由其資金交收賬戶(hù)劃撥至中國(guó)結(jié)算公司上海分公司資金集中交收賬戶(hù)，在結(jié)算參與人已完成證券交收義務(wù)的前提下，將應(yīng)收凈額由資金集中交收賬戶(hù)劃入其資金交收賬戶(hù)。

49.【答案詳解】B。商業(yè)銀行間的債券回購(gòu)業(yè)務(wù)只能通過(guò)全國(guó)統(tǒng)一同業(yè)拆借市場(chǎng)進(jìn)行。

50.【答案詳解】B。在證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)交易過(guò)程中，以券融資方要確保其在登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保留存放的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)量于購(gòu)回日當(dāng)日大于回購(gòu)抵押的債券。

51.【答案詳解】B。股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托1家證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓?zhuān)⑴c證券公司簽訂委托協(xié)議。

52.【答案詳解】B。在上海證券交易所如果滿(mǎn)足集合競(jìng)價(jià)價(jià)格決定條件的價(jià)位最后有多個(gè)，則選擇中間價(jià)為成交價(jià)。

53.【答案詳解】B。根據(jù)證券交易所的集合競(jìng)價(jià)規(guī)定，若集合競(jìng)價(jià)過(guò)程產(chǎn)生兩個(gè)基準(zhǔn)價(jià)格，深交所取距前收盤(pán)價(jià)最近的價(jià)位為成交價(jià);上交所規(guī)定使未成交量最小的申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)。

54.【答案詳解】B。1990年12月19日和1991年7月3日，上海證券交易所和深圳證券交易所先后正式開(kāi)業(yè)。

55.【答案詳解】B。如果投資者是通過(guò)場(chǎng)外申購(gòu)的基金份額，將以投資者的開(kāi)放式基金賬戶(hù)記載，登記在中國(guó)結(jié)算公司TA系統(tǒng)中，托管在基金管理人或代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)處。

56.【答案詳解】B。證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)到期應(yīng)按照合同約定金額返還回購(gòu)項(xiàng)下的資金，并解除質(zhì)押關(guān)系，不得以任何方式展期。

57.【答案詳解】B。配股條件之一：公司上市超過(guò)3個(gè)完整會(huì)計(jì)年度的，最近3個(gè)完整會(huì)計(jì)年度的凈資產(chǎn)收益率平均在10%以上。

58.【答案詳解】B?？蛻?hù)交易結(jié)算資金第三方存管是指由證券公司負(fù)責(zé)客戶(hù)的證券交易以及根據(jù)交易所和登記結(jié)算公司的交易結(jié)算數(shù)據(jù)清算客戶(hù)的資金和證券，而由“存管銀行”負(fù)責(zé)管理客戶(hù)交易結(jié)算資金管理賬戶(hù)、客戶(hù)交易結(jié)算資金匯總賬戶(hù)和交收賬戶(hù)，向客戶(hù)提供交易結(jié)算資金存取服務(wù)。

59。【答案詳解】B。在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶(hù)不得轉(zhuǎn)讓有關(guān)集合資產(chǎn)管理合同或所持有的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃份額。

60.【答案詳解】A。深圳B股清算交收過(guò)程中存在一類(lèi)指令和二類(lèi)指令的區(qū)分。一類(lèi)指令(S11)指由深圳證券交易所成交資料轉(zhuǎn)化而成的交收確認(rèn)指令，無(wú)須確認(rèn)。二類(lèi)指令(S12)指涉及境外券商的股份轉(zhuǎn)托管指令。

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