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2016年證券從業(yè)資格考試發(fā)行承銷測(cè)試題(19)

發(fā)表時(shí)間:2016/3/24 11:18:40 來(lái)源:互聯(lián)網(wǎng) 點(diǎn)擊關(guān)注微信:關(guān)注中大網(wǎng)校微信
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單項(xiàng)選擇題

31、 深交所規(guī)定申購(gòu)單位為(  )股或(  )股的倍數(shù)。

A.100,100

B.100,500

C.500,500

D.500,1000

32、 目前交易所上市規(guī)則規(guī)定擬上市公司股本總額不少于人民幣(  )元。

A.5000萬(wàn)

B.1億

C.3億

D.5億

33、 金融債券發(fā)行結(jié)束后(  )個(gè)工作日內(nèi),發(fā)行人應(yīng)當(dāng)向(  )書面報(bào)告金融債券發(fā)行情況。

A.4;中國(guó)人民銀行

B.10;中國(guó)人民銀行

C.4;財(cái)政部

D.10;財(cái)政部

34、 若曾存在工會(huì)持股、職工持股會(huì)持股、信托持股、委托持股或股東數(shù)量超過(guò)(  )的情況,發(fā)行人應(yīng)詳細(xì)披露有關(guān)股份的形成原因及演變情況。

A.100人

B.200人

C.300人

D.500人

35、 內(nèi)地企業(yè)在中國(guó)香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市,如發(fā)行人具備12個(gè)月活躍業(yè)務(wù)記錄,至少有300名股東,其中持股量最高的5名及25名股東合計(jì)的持股量分別不得超過(guò)公眾持有的股本證券的(  )。

A.30%及50%

B.35%及40%

C.35%及50%

D.30%及40%

36、 認(rèn)股權(quán)證的存續(xù)期間(  )。

A.超過(guò)公司債券的期限,自發(fā)行結(jié)束之日起不少于6個(gè)月

B.不超過(guò)公司債券的期限,自發(fā)行結(jié)束之日起不少于12個(gè)月.

C.不超過(guò)公司債券的期限,自發(fā)行結(jié)束之日起不少于6個(gè)月

D.超過(guò)公司債券的期限,自發(fā)行結(jié)束之日起不少于2年

37、 在直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份(  )以上的股東單位或者在上市公司前(  )名股東單位任職的人員及其直系親屬不得擔(dān)任獨(dú)立董事。

A.10%,5

B.10%,10

C.5%,10

D.5%,5

38、 公開(kāi)招標(biāo)方式是通過(guò)投標(biāo)人的直接競(jìng)價(jià)來(lái)確定 發(fā)行價(jià)格(或利率)水平,發(fā)行人將投標(biāo)人的標(biāo)價(jià),自高價(jià)向低價(jià)排列,或自低利率排到高利率,發(fā)行人從(  )選起,直到達(dá)到需要發(fā)行的數(shù)額為止。

A.高價(jià)或高利率

B.低價(jià)或低利率

C.高價(jià)或低利率

D.低價(jià)或高利率

39、自2008年7月1日起,對(duì)所有新受理首次公開(kāi)發(fā)行申請(qǐng),中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)行監(jiān)管部將在發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)按照反饋意見(jiàn)修改申請(qǐng)文件后的(  )個(gè)工作日內(nèi)在網(wǎng)上公開(kāi)招股說(shuō)明書(申報(bào)稿)。

A.3

B.5

C.7

D.10

40、 關(guān)聯(lián)交易的價(jià)格原則上應(yīng)不偏離(  )的價(jià)格或收費(fèi)的標(biāo)準(zhǔn)。

A.市場(chǎng)獨(dú)立第三方

B.原先收取

C.由中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)

D.由母公司核準(zhǔn)


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2016年證券從業(yè)資格考試報(bào)考專題

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