一、單項(xiàng)選擇題(以下各題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)最符合題目要求，請將正確選項(xiàng)的代碼填入空格內(nèi)。共60題，每題0.5分)

1.證券投資基金是指通過發(fā)售基金份額，將眾多投資者的資金集中起來，形成( )，由基金托管人托管，基金管理人管理，以投資組合的方式進(jìn)行證券投資的一種利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合投資方式。

A.共同財(cái)產(chǎn)

B.私有財(cái)產(chǎn)

C.獨(dú)立財(cái)產(chǎn)

D.聯(lián)合財(cái)產(chǎn)

2.依據(jù)所承擔(dān)的職責(zé)與作用的不同，可以將基金市場的參與主體分為基金當(dāng)事人、基金市場服務(wù)機(jī)構(gòu)、( )機(jī)構(gòu)三大類。

A.監(jiān)督

B.自律

C.監(jiān)管

D.監(jiān)管和自律

3.開放式基金價(jià)格的主要決定因素是( )。

A.基金份額凈值

B.市場供求關(guān)系 (封閉式基金)

C.基金份額面值

D.市場存款利率

4.下列( )不屬于證券投資基金的特征。

A.集合投資

B.專業(yè)理財(cái)

C.信托投資

D.分散風(fēng)險(xiǎn)

5.下列說法正確的是( )。

A.契約型基金的資金是通過發(fā)行基金份額籌集起來的獨(dú)立財(cái)產(chǎn)

B.封閉式基金的期限是指基金的存續(xù)期，即基金從成立起到終止之間的時(shí)間

C.契約型基金又稱為單位信托基金，是指把投資者、管理人二者作為基金的當(dāng)事人，通過簽訂基金契約的形式，發(fā)行受益憑證而設(shè)立的一種基金(管理人、托管人)

D.契約型基金的資金是通過發(fā)行基金份額籌集起來的法人財(cái)產(chǎn);公司型基金的資金是通過發(fā)行普通股票籌集的公司信托的資本

6.中國證監(jiān)會發(fā)布的《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》，對我國開放式基金的試點(diǎn)起了極大的推動(dòng)作用，其發(fā)布日期是( )。

A.1997年11月14日 《證券投資基金管理暫行辦法》

B.1998年3月1日

C.2001年9月1日

D.2000年10月8日

7.( )是指在一國境內(nèi)設(shè)立，經(jīng)該國有關(guān)部門批準(zhǔn)從事境外證券市場的股票、債券等有價(jià)證券投資的基金。

A.ETF

B.QDII基金

C.LOF

D.QFII基金

8.基金估值時(shí)，其所持有的配股權(quán)證，從配股除權(quán)日起到配股確認(rèn)日止( )。

A.按該股的市價(jià)估值

B.按市價(jià)高于配股價(jià)的差額估值

C.按配股價(jià)估值

D.暫不估值

9.目前，我國的證券投資基金都是( )。

A.契約型基金

B.公司型基金

C.單位信托基金

D.對沖基金

10.全球第一個(gè)公司型開放式投資基金是( )。

A.英國“海外及殖民地政府信托”

B.富來明創(chuàng)立的“蘇格蘭美國投資信托”

C.波士頓“馬薩諸塞投資信托基金”

D.麥哲倫基金

11.下列屬于基金定期報(bào)告的有( )。

A.開放式基金公開說明書

B.基金持有人大會決議

C.澄清公告

D.基金資產(chǎn)凈值公告

12.在購買過程中，無論是認(rèn)購還是申購，在交易時(shí)間內(nèi)，投資者可以( )提交認(rèn)購/申購申請，注冊登記人對投資者認(rèn)購/申購費(fèi)用按單個(gè)交易賬戶單筆分別計(jì)算。

A.一次

B.兩次

C.三次

D.多次

13.封閉式基金的認(rèn)購價(jià)格一般采用1元基金份額面值加計(jì)( )元發(fā)售費(fèi)用的方式加以確定。

A.0.01

B. O.1

C.0.02

D.0.2

14.我國相關(guān)法規(guī)規(guī)定，基金管理公司的注冊資本應(yīng)不低于( )人民幣。

A.3000萬元

B.5000萬元

C.1億元

D.2億元

15.以保障資本安全、當(dāng)期收益分配、資本和收益的長期成長等為基本目標(biāo)從而在投資組合中比較注重長短期收益一風(fēng)險(xiǎn)搭配的證券投資基金是( )。

A.成長型基金

B.收入型基金

C.平衡型基金

D.指數(shù)基金

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