21.在實踐中，基金管理公司是QDII基金的會計核算和資產(chǎn)估值的責(zé)任主體，托管人不負有復(fù)核責(zé)任。(B )

22.基金產(chǎn)品定價就是與基金產(chǎn)品本身相關(guān)的各項費率的確定，主要包括認購費率、申購費率、贖回費率、管理費率和托管費率等。(A )

23.對指令的執(zhí)行情況進行查詢，不必將執(zhí)行結(jié)果通知基金管理人。( B )

24.國際上，開放式基金的銷售主要分為直銷和代銷兩種方式。(A )

25.《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人應(yīng)當(dāng)“依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認定的其他機構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜”。(A )

26.基金運作階段是基金托管人全面行使職責(zé)的次要階段。(B )

27.首次募集信息披露主要包括基金份額發(fā)售后至基金合同生效期間進行的信息披露。( B ) 解析：應(yīng)為基金份額發(fā)售前

28.如果預(yù)期某種信息可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價格產(chǎn)生重大影響，則該信息為重大信息，相關(guān)事件為重大事件，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在重大事件發(fā)生之日起1日內(nèi)編制并披露臨時報告書。( B ) 解析：應(yīng)為2日內(nèi)

29.基金信息披露有利于投資者的價值判斷，有利于防止利益沖突與利益輸送，有利于提高證券市場的效率，但不能有效防止信息濫用。(B )

30.《證券投資基金銷售管理辦法》要求：“商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)、專業(yè)基金銷售機構(gòu)以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他機構(gòu)可以向中國證監(jiān)會申請基金代銷業(yè)務(wù)資格。”(A )

31.在申請基金代銷業(yè)務(wù)資格時，申請機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定提交申請材料。申請期間申請材料涉及的事項發(fā)生重大變化的，申請人應(yīng)當(dāng)自變化發(fā)生之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交更新材料。(A )

32.ETF相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)遵守證券交易所有關(guān)交易型開放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)實施細則的規(guī)定，LOF相關(guān)信息披露義務(wù)人可以不遵守證券交易所有關(guān)上市開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則與業(yè)務(wù)指引的規(guī)定。( B )

33.基金資產(chǎn)估值是指通過對基金所擁有的全部資產(chǎn)及所有負債按一定的原則和方法進行估算，進而確定基金資產(chǎn)公允價格的過程。( B )

34.基金管理人應(yīng)在有基金托管資格的商業(yè)銀行開立與基金銷售有關(guān)的賬戶，并由該銀行對賬戶內(nèi)的資金進行監(jiān)督。(A )

35.封閉式基金是指基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易所交易，但基金份額持有人可申請贖回的一種基金運作方式。(A )

36.基金信息披露XBRL模板是根據(jù)我國會計準(zhǔn)則和基金披露法規(guī)，將各類披露文件進一步表格化，并為各類信息元素加注XBRL編號，目前已發(fā)布季度報告、凈值公告、年度報告和季度報告披露的XBRL模板。( B ) 解析：最后一個季報改為半年報

37.基金管理人、代銷機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，妥善保管基金份額持有人的開戶資料和與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料，保存期不少于15年。( A )

38.全球基金業(yè)發(fā)展的趨勢與特點：英國占據(jù)主導(dǎo)地位，其他國家和地區(qū)發(fā)展迅猛、開放式基金成為證券投資基金的主流產(chǎn)品、基金市場競爭加劇，行業(yè)集中趨勢突出、基金資產(chǎn)的資金來源發(fā)生了重大變化。( B )

39.基金托管費收取的比例與基金規(guī)模、基金類型有一定關(guān)系。(A )

40.2005年3月25日中國證監(jiān)會下發(fā)的《關(guān)于貨幣市場基金投資等相關(guān)問題的通知》(證監(jiān)基金字[2005]41號)規(guī)定：“當(dāng)日申購的基金份額自下一個工作日起享有基金的分配權(quán)益，當(dāng)日贖回的基金份額自下一個工作日起不享有基金的分配權(quán)益。”(A )

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（責(zé)任編輯：中大編輯）

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