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為了幫助考生了解和復(fù)習(xí)2013年證券從業(yè)考試科目教材相關(guān)重點(diǎn),中國證券從業(yè)資格考試網(wǎng)特地整理了知識點(diǎn)講義,希望可以對您有所幫助!
第二節(jié) 投資銀行業(yè)務(wù)資格
大綱要求:了解證券公司的業(yè)務(wù)資格條件。掌握保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的資格條件。了解國債的承銷業(yè)務(wù)資格、申報材料。
證券公司的業(yè)務(wù)資格條件
1.2006年1月1日實(shí)施的修訂后的《證券法》規(guī)定,經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn),證券公司可以經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)。
2.經(jīng)營單項證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的,注冊資本最低限額為人民幣1億元;經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)且經(jīng)營證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中一項以上的,注冊資本最低限額為人民幣5億元。
3.除資本金要求外,證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)還必須滿足2008年12月1日實(shí)施的《保薦辦法》的規(guī)定。
4.以下業(yè)務(wù)需要聘請具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司:首次公開發(fā)行股票并上市;上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債;中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情況。
知識點(diǎn)一、證券公司申請保薦機(jī)構(gòu)資格
1.注冊資本不低于人民幣1億元,凈資本不低于人民幣5000萬元。
2.具有完善的公司治理和內(nèi)部控制制度,風(fēng)險控制指標(biāo)符合相關(guān)規(guī)定。
3.保薦業(yè)務(wù)部門要有健全的業(yè)務(wù)規(guī)程,內(nèi)部風(fēng)險評估和控制系統(tǒng),內(nèi)部結(jié)構(gòu)設(shè)置合理,具備相應(yīng)的研究能力、銷售能力等后臺支持。
4.從業(yè)人員不少于35人,近3年從事保薦業(yè)務(wù)的人員不少于20人。
5.符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人。
6.三年內(nèi)未受到行政處罰。
7.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
證券公司申請保薦資格向中國證監(jiān)會提交的材料。
【例題·多選題】有下列情形之一的,證券公司不得申請注冊登記為保薦機(jī)構(gòu)( )。
A.凈資本為人民幣4000萬元
B.公司治理結(jié)構(gòu)存在重大缺陷,風(fēng)險控制制度不健全或者未有效執(zhí)行
C.最近3年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰
D.從業(yè)人員中符合保薦代表人資格條件的有4人
『正確答案』AB
知識點(diǎn)二、保薦代表人的資格條件
1.個人申請注冊登記為保薦代表人的,應(yīng)當(dāng)具有證券從業(yè)資格,取得職業(yè)證書。
2.3年以上保薦業(yè)務(wù)從業(yè)經(jīng)歷。
3.近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔(dān)任過協(xié)辦人。
4.通過保薦代表人勝任能力考試,成績合格。
5.最近3年未因不誠信等受中國證監(jiān)會行政懲罰。
6.未負(fù)有數(shù)額較大的到期未清償債務(wù)。
通過任職的保薦機(jī)構(gòu)向中國證監(jiān)會提交申請材料。
知識點(diǎn)三、中國證監(jiān)會對保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人資格的核準(zhǔn)
1.對保薦機(jī)構(gòu)的申請在45個工作日內(nèi)作出核準(zhǔn)或不核準(zhǔn)的書面決定。
2.對保薦人的申請在20個工作日內(nèi)作出核準(zhǔn)或不核準(zhǔn)的書面決定。
知識點(diǎn)四、中國證監(jiān)會對保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人實(shí)行注冊登記管理
知識點(diǎn)五、國債承銷業(yè)務(wù)的資格條件和資格申請
目前,我國國債主要分為記賬式國債和憑證式國債
記賬式國債憑證式國債
特 點(diǎn)無紙化國債不可上市流通的儲蓄性債券
發(fā)行交易在證券交易所債券市場和全國間債券市場發(fā)行并交易通過商業(yè)銀行和郵政儲蓄銀行的網(wǎng)點(diǎn),面向公眾投資者發(fā)行
承銷團(tuán)成員①分為甲類成員和乙類成員
②中國境內(nèi)商業(yè)銀行等存款類金融機(jī)構(gòu)以及證券公司、保險公司、信托投資公司等非存款類金融機(jī)構(gòu)可以申請成為記賬式國債承銷團(tuán)成員中國境內(nèi)商業(yè)銀行等存款類金融機(jī)構(gòu)和郵政儲蓄銀行可以申請成為憑證式國債承銷團(tuán)成員
承銷團(tuán)成員數(shù)量限制原則上不超過60家,其中甲類成員不超過20家原則上不超過40家
國債承銷團(tuán)成員資格有效期為3年,期滿后,成員資格依照辦法再次審批。
(一) 國債的承銷業(yè)務(wù)資格
1.基本條件:6條
2.申請記賬式國債承銷團(tuán)乙類成員資格的申請人除具備基本條件外,還須具備的條件:注冊資本金不低于3億元或者總資產(chǎn)在人民幣100億元以上的存款類金融機(jī)構(gòu),或者注冊資本不低于人民幣8億元的非存款類金融機(jī)構(gòu)。
3.申請記賬式國債承銷團(tuán)甲類成員資格的申請人除應(yīng)當(dāng)具備乙類成員資格條件外,上一年度記賬式國債業(yè)務(wù)還應(yīng)當(dāng)位于前25名以內(nèi)。
4.申請憑證式國債承銷團(tuán)成員資格的申請人除具備基本條件外,還需具備:
(1)承銷團(tuán)申請人注冊資本金不低于3億元或者總資產(chǎn)在人民幣100億元以上的存款類金融機(jī)構(gòu);
(2)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)在40個以上。
(二)申請與審批
1.記賬式國債承銷成員的資格審批由財政部會同人民銀行和中國證監(jiān)會實(shí)施,并征求銀監(jiān)會和保監(jiān)會的意見。憑證式國債承銷團(tuán)成員的資格審批由財政部會同人民銀行實(shí)施,并征求銀監(jiān)會的意見。
2.申請人申請憑證式國債承銷團(tuán)成員資格的,申請材料應(yīng)當(dāng)分別提交財政部和人民銀行。申請人申請記賬式國債承銷團(tuán)成員資格的,申請材料應(yīng)當(dāng)提交財政部。
【例題·單選題】憑證式國債承銷團(tuán)成員的資格審批,不涉及到( )部門。
A.財政部 B.中國人民銀行
C.保監(jiān)會 D.銀監(jiān)會
『正確答案』C
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(責(zé)任編輯:lqh)
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