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為了幫助考生復(fù)習(xí)2013年證券從業(yè)資格考試,小編特為您搜集整理了證券從業(yè)資格考試《證券交易》練習(xí),希望對(duì)您的復(fù)習(xí)有所幫助!
16.甲作為乙的代理人到證券經(jīng)紀(jì)商柜臺(tái)為乙開立資金賬戶,下列關(guān)于其需提供的證卡的說法錯(cuò)誤的是( )。
A.乙的身份證件及其復(fù)印件
B.甲的身份證件及其復(fù)印件
C.甲的證券賬戶卡及其復(fù)印件
D.乙的證券賬戶卡及其復(fù)印件
17.假設(shè)×X股票某時(shí)點(diǎn)的買賣申報(bào)價(jià)格和數(shù)量如表1所示。
假定投資該股票的客戶錢大寶此時(shí)向交易系統(tǒng)發(fā)出限價(jià)買人指令,價(jià)格5.39元,數(shù)量2600股,那么成交情況為( )。
A.成交300股,價(jià)格為5.39元
B.成交1800股,價(jià)格為5.35元
C.成交2300股,價(jià)格分別為2000股5.38元、300股5.39元
D.成交2600股,價(jià)格分別為1800股5.35元、800股5.36元
18.某只股票上日的收市價(jià)為9.05元,當(dāng)日集合競(jìng)價(jià)中使所有有效委托產(chǎn)生最大成交量的價(jià)位有5個(gè),即9.25元、9.26元、9.27元、9.28元、9.30元。其中前5個(gè)價(jià)格能使高于選取價(jià)格的所有買方有效委托和低于選取價(jià)格的所有賣方有效委托能夠全部成交,前4個(gè)價(jià)格能使與選取價(jià)格相同的委托一方必須全部成交。那么,當(dāng)日的集合競(jìng)價(jià)的成交價(jià)是( )元。
A.9.25
B.9.26
C.9.27
D.9.28
19.以下各客戶委托中,最優(yōu)先的是( )。
A.9時(shí)35分,11.25元買人
B.9時(shí)40分,11.30元買入
C.9時(shí)35分,11.30元買入
D.9時(shí)40分,11.25元買入
20.( )是營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)管理的核心。
A.從業(yè)人員管理
B.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理
C.內(nèi)部監(jiān)管控制
D.客戶開發(fā)維護(hù)
16.【答案】C
【解析】除ABD三項(xiàng)外,代理人甲還須提供經(jīng)公證的授權(quán)委托書,無須提供其自己的證券賬戶卡及其復(fù)印件。
17.【答案】C
【解析】由于是限價(jià)買人指令,在限價(jià)范圍內(nèi)找最有利的價(jià)格成交。所以在5.39元范圍內(nèi),先成交5.38元的2000股,然后成交5.39元的300股。
18.【答案】A
【解析】根據(jù)集合競(jìng)價(jià)確定成交價(jià)的原則:在有效價(jià)格范圍內(nèi)選取使所有有效委托產(chǎn)生最大成交量的價(jià)位。如有兩個(gè)以上最大成交量的價(jià)位,則應(yīng)按下面原則:①高于選取價(jià)格的所有買方有效委托和低于選取價(jià)格的所有賣方有效委托能夠全部成交;②與選取價(jià)格相同的委托一方必須全部成交。如滿足以上條件的價(jià)位仍有多個(gè),則選取離上日收市價(jià)最近的價(jià)位。根據(jù)題意,滿足條件①的價(jià)格有5個(gè),滿足條件②的價(jià)格有4個(gè),因此,應(yīng)選擇離上一日收市價(jià)(9.05元)最近的價(jià)位,即9.25元。
19.【答案】C
【解析】證券公司接受投資者委托后應(yīng)按"價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先"的原則進(jìn)行申報(bào)競(jìng)價(jià),因此根據(jù)價(jià)格優(yōu)先原則,排除AD兩項(xiàng),再根據(jù)時(shí)間優(yōu)先原則,故選擇C項(xiàng)。
20.【答案】B
【解析】經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理是營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)管理的核心。營(yíng)業(yè)部的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理主要是通過制定標(biāo)準(zhǔn)化的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作流程,規(guī)范經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作程序,并合理、有效地組織實(shí)施來實(shí)現(xiàn)的。
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(責(zé)任編輯:中大編輯)
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