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為了幫助考生復(fù)習(xí)2013年證券從業(yè)資格考試,小編特為您搜集整理了證券從業(yè)資格考試《證券交易》練習(xí),希望對您的復(fù)習(xí)有所幫助!
1.證券營業(yè)部接受投資者委托后應(yīng)按( )的原則進行競申報價。
A.時間優(yōu)先價格優(yōu)先
B.時間優(yōu)先客戶優(yōu)先
C.價格優(yōu)先客戶優(yōu)先
D.價格優(yōu)先數(shù)量優(yōu)先
2.( )是一種競價市場,也稱為“訂單驅(qū)動市場”。
A.指令驅(qū)動系統(tǒng)
B.報價驅(qū)動系統(tǒng)
C.定期交易系統(tǒng)
D.連續(xù)交易系統(tǒng)
3.下列關(guān)于過戶費的收取說法錯誤的是( )。
A.過戶費屬于登記結(jié)算公司的收入,由證券公司在同投資者清算交收時代為扣收
B.在深圳證券交易所,免收A股的過戶費
C.基金交易目前不收過戶費
D.在上海證券交易所,A股過戶費為成交面額的0.5%o。,起點為1元
4.同一證券公司在同時接受兩個以上委托人就相同種類、相同數(shù)量的證券按相同價格分別做委托買入和委托賣出時,應(yīng)該( )完成交易。
A.分別進場申報競價成交
B.自行對沖成交
C.證券交易所批準(zhǔn)后可對沖成交
D.與買方、買方委托人協(xié)商后對沖成交
5.在申報價格最小變動單位方面,不符合《上海證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定的為( )。
A.A股、債券交易和債券買斷式回購交易的申報價格最小變動單位為0.01元人民幣
B.基金、權(quán)證交易為0.001元人民幣
C.B股交易為0.01港元
D.債券質(zhì)押式回購交易為0.005元人民幣
1.B[解析]證券營業(yè)部接受投資者委托后應(yīng)按“時間優(yōu)先、客戶優(yōu)先”的原則進行競申報價。故B選項正確。證券交易所的證券交易按“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”的原則競價成交。
2.A[解析]證券交易機制種類從交易價格的決定特點劃分,有指令驅(qū)動系統(tǒng)和報價驅(qū)動系統(tǒng)。其中,指令驅(qū)動系統(tǒng)是一種競價市場,也稱為“訂單驅(qū)動市場”。在競價市場中,證券交易價格是由市場上的買方訂單和賣方訂單共同驅(qū)動。故A選項正確。
3.D[解析]在上海證券交易所,A股過戶費為成交面額的1‰,起點為1元。對于B股的結(jié)算費(過戶費),在上海證券交易所與深圳證券交易所均為0.5‰。故D選項說法錯誤。
4.A[解析]根據(jù)我國現(xiàn)行的法規(guī)規(guī)定,證券經(jīng)紀(jì)商不接受客戶的全權(quán)委托。當(dāng)同一證券公司在同時接受兩個以上委托人就相同種類、相同數(shù)量的證券按相同價格分別做委托買入和委托賣出時,不得自行對沖成交,必須分別進場申報競價成交。
5.C[解析]在申報價格最小變動單位方面,《上海證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定:A股、債券交易和債券買斷式回購交易的申報價格最小變動單位為0.01元人民幣,基金、權(quán)證交易為0.001元人民幣,B股交易為0.01美元,債券質(zhì)押式回購交易為0.005元人民幣。故C選項符合題意。B股交易為0.01港元是《深圳證券交易所規(guī)則》的規(guī)定。
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(責(zé)任編輯:中大編輯)
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