41、 以下關(guān)于證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為，不正確的是()。

A.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)先于自營業(yè)務(wù)進(jìn)行交易

B.以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶委托資產(chǎn)進(jìn)行不必要的交易

C.將證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券公司其他業(yè)務(wù)混合操作

D.接受單一客戶委托資產(chǎn)凈值低于規(guī)定的最低限額

標(biāo)準(zhǔn)答案： a

42、 為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是()。

A.證券公司與客戶必須是一對多的

B應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定具體投資金額

C.必須在單一客戶的專用證券賬戶中經(jīng)營運(yùn)作

D應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定投資收益分配比例

標(biāo)準(zhǔn)答案： c

43、自集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開始投資運(yùn)作之日起()內(nèi)投資組合比例達(dá)到集合資產(chǎn)管理合同約定的，應(yīng)于()以書面形式向深圳證券交易所報(bào)告達(dá)到的日期及投資組合情況。

A.6個(gè)月，次日

B.3個(gè)月，次日

C.6個(gè)月，當(dāng)日

D.3個(gè)月，當(dāng)日

標(biāo)準(zhǔn)答案： a

44、 標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合的條件是()。

A.在交易所上市交易滿2個(gè)月 3個(gè)月

B.融資買入標(biāo)的股票的流通股本不少于l億股或流通市值不低于3億元 5億元 融券賣出的股票流通市值不少于2億股或流通市值不低于8億元

C.股東人數(shù)不少于1000人 4000人

D.近3個(gè)月內(nèi)日均換手率不低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的20%

標(biāo)準(zhǔn)答案： d

45、 維持擔(dān)保比例超過()時(shí)，客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的有價(jià)證券。

A.100%　B.200%

C.300% D.400%

標(biāo)準(zhǔn)答案： c

46、 首批申請?jiān)圏c(diǎn)的證券公司，最近6個(gè)月凈資本均在()以上。

A.30億元

B.40億元

C.50億元

D.60億元

標(biāo)準(zhǔn)答案： c

47、 ()用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金。

A.融券專用證券賬戶

B.融資專用資金賬戶

C.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

D.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

標(biāo)準(zhǔn)答案： b

48、證券公司選擇客戶時(shí)，要求客戶在申請開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營業(yè)部開設(shè)普通證券賬戶并從事交易滿()以上(試點(diǎn)初期一般都要求滿18個(gè)月以上)。

A.半年

B.1年

C.2年

D.3年

標(biāo)準(zhǔn)答案： a

49、 全國銀行間債券市場回購交易數(shù)額最小為債券面額()，交易單位為債券面額( )。

A.1萬元，l萬元

B.10萬元，10萬元

C.10萬元，1萬元

D.10元，1元

標(biāo)準(zhǔn)答案： c

50、 債券回購業(yè)務(wù)參與者違規(guī)操作對交易系統(tǒng)和債券簿記系統(tǒng)造成破壞的，由中國人民銀行給予警告，并可處()人民幣以下的罰款。

A.2萬元

B.3萬元

C.7萬元

D.10萬元

標(biāo)準(zhǔn)答案： b

51、 全國銀行間債券市場債券回購業(yè)務(wù)是指以商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)為主的機(jī)構(gòu)投資者之間以()進(jìn)行的債券交易行為。

A.競價(jià)方式

B.詢價(jià)方式

C.招投標(biāo)方式

D.定價(jià)方式

標(biāo)準(zhǔn)答案： b

52、 全國銀行間市場買斷式回購的交易和結(jié)算方式是()。

A.全價(jià)交易、全價(jià)結(jié)算

B.凈價(jià)交易、凈價(jià)結(jié)算

C.凈價(jià)交易、全價(jià)結(jié)算

D.全價(jià)交易、凈價(jià)結(jié)算

標(biāo)準(zhǔn)答案： c

53、 參與全國銀行間市場質(zhì)押式回購交易的雙方應(yīng)在()辦理債券的質(zhì)押登記。

A.全國銀行間同業(yè)拆借中心

B.中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

C.證券登記結(jié)算公司

D.證券交易所

標(biāo)準(zhǔn)答案： b

54、 全國銀行間市場買斷式回購交易的日常監(jiān)測工作的責(zé)任主體是( )。

A.同業(yè)中心

B.中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

C.中國人民銀行

D.中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)

標(biāo)準(zhǔn)答案： a

55.某證券公司持有一種國債，面值500萬元，當(dāng)時(shí)標(biāo)準(zhǔn)券折算率為1.27。當(dāng)日該公司有現(xiàn)金余額4000萬元。買人股票50萬股，均價(jià)為每股20元;申購新股600萬股，價(jià)格每股6元。應(yīng)付資金總額是( )元。

A.3600

B.4600萬元(50×20+600×6)

C.600

D.635

標(biāo)準(zhǔn)答案： b

56、買斷式回購初始交易日(T日)，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司清算系統(tǒng)根據(jù)交易所成交數(shù)據(jù)按參與人()對買斷式回購交易、履約金與其他品種的交易進(jìn)行清算，形成一個(gè)清算凈額。

A.交易席位

B.證券賬戶

C.清算編號(hào)

D.資金賬戶

標(biāo)準(zhǔn)答案： c

57、結(jié)算備付金利息每季度結(jié)息一次，結(jié)息日為每季度()的20日，應(yīng)計(jì)利息記人結(jié)算參與人資金交收賬戶并滾入本金。

A.第一個(gè)月

B.第二個(gè)月

C.第三個(gè)月

D.第四個(gè)月

標(biāo)準(zhǔn)答案： c

58、接收完證券交易數(shù)據(jù)后，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司滬、深分公司一般在()，作為共同對手方，以結(jié)算參與人為單位，對各結(jié)算參與人負(fù)責(zé)清算的證券交易對應(yīng)的應(yīng)收和應(yīng)付價(jià)款進(jìn)行軋抵處理。

A.當(dāng)日日終

B.第二日

C.次一營業(yè)日

D.當(dāng)日15：57前

標(biāo)準(zhǔn)答案： a

59、 ()指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)付出證券但收不到對應(yīng)款項(xiàng)，或者付出款項(xiàng)但收不到對應(yīng)證券的風(fēng)險(xiǎn)。

A.本金風(fēng)險(xiǎn)

B.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

C.操作風(fēng)險(xiǎn)

D.價(jià)差風(fēng)險(xiǎn)

標(biāo)準(zhǔn)答案： a

60、 根據(jù)財(cái)政部和中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)布的《證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金管理辦法》，證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金總額上限為()。

A 10億元

B.20億元

C.30億元

D.50億元

標(biāo)準(zhǔn)答案： c

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