31.證券公司、推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證集合資產(chǎn)管理合同的總金額不得低于《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定的最低金額。 ( )

32.可轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股申報優(yōu)先于買賣申報，“債轉(zhuǎn)股”的有效申報數(shù)量以當(dāng)日交易過戶后其證券賬戶內(nèi)的可轉(zhuǎn)債持有數(shù)為限。 ( )

33.各結(jié)算參與人與其所屬證券營業(yè)部之間的資金清算由中國結(jié)算公司負(fù)責(zé)。 ( )

34.集合資產(chǎn)管理計劃申購新股，不設(shè)申購下限，但所申報的金額不得超過該計劃的總資產(chǎn)，所申報的數(shù)量不得超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量。 ( )

35.客戶開設(shè)資金賬戶時，應(yīng)同時自行設(shè)置初始密碼，該密碼須妥善保管?？蛻粼谡５慕灰讜r間內(nèi)不可以隨便修改密碼，如需修改則應(yīng)帶相關(guān)證件到證券經(jīng)紀(jì)商柜臺辦理。 ( )

36.為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，是指證券公司與單一客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過該客戶的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)的一種業(yè)務(wù)。 ( )

37.加強(qiáng)監(jiān)管是禁止內(nèi)幕交易的主要措施之一。 ( )

38.證券公司可以根據(jù)流動性、穩(wěn)定性等指標(biāo)對可充抵保證金的各類證券確定不同的折算率，但證券公司公布的折算率不得高于交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。 ( )

39.證券被調(diào)整出標(biāo)的證券范圍的，在調(diào)整實(shí)施前未了結(jié)的融資融券合同仍然有效。 ( )

40.證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，應(yīng)設(shè)立專門的部門負(fù)責(zé)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，實(shí)行集中運(yùn)作管理，對外統(tǒng)一簽訂資產(chǎn)管理合同。 ( )

41.集合資產(chǎn)管理計劃推廣期間的費(fèi)用，可以在集合資產(chǎn)管理計劃中列支，但應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理合同中作出明確的約定。 ( )

42.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事自營業(yè)務(wù)時，不得委托其他證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)代為買賣證券。 ( )

43.債券回購交易與股票交易類似。 ( )

44.以券融資是指資金的盈余者出讓資金并暫收抵押債券的行為。 ( )

45.債券質(zhì)押式回購是參與者進(jìn)行的債券所有權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移的短期資金融通業(yè)務(wù)。 ( )

46.在可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”的操作中，即日買進(jìn)的可轉(zhuǎn)債當(dāng)日可申請轉(zhuǎn)股。 ( )

47.金融衍生工具是指建立在基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量之上，其價格取決于后者供需狀況變動的派生金融產(chǎn)品。 ( )

48.T日，將結(jié)算參與人應(yīng)付凈額由其資金交收賬戶劃撥至中國結(jié)算公司上海分公司資金集中交收賬戶。 ( )

49.商業(yè)銀行間的債券回購業(yè)務(wù)既可通過全國統(tǒng)一同業(yè)拆借市場進(jìn)行，也可在場外進(jìn)行。 ( )

50.在證券交易所債券質(zhì)押式回購交易過程中，以券融資方只要確保其在登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保留存放的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)量子購回日次日等于回購抵押的債券量即可。 ( )

51.股份轉(zhuǎn)讓公司只能在2家證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓。 ( )

52.在上海證券交易所如果滿足集合競價價格決定條件的價位最后有多個，則選擇離上日收盤價最近的價位為成交價。 ( )

53.根據(jù)證券交易所的集合競價規(guī)定，若集合競價過程產(chǎn)生兩個基準(zhǔn)價格，則取較高的基準(zhǔn)價為成交價格。 ( )

54.1990年12月19日和1991年7月3日，深圳證券交易所和上海證券交易所先后正式開業(yè)。 ( )

55.如果投資者是通過場內(nèi)申購的基金份額，將以投資者的開放式基金賬戶記載，登記在中國結(jié)算公司TA系統(tǒng)中，托管在基金管理人或代銷機(jī)構(gòu)處。 ( )

56.證券交易所債券質(zhì)押式回購到期應(yīng)按照合同約定金額返還回購項下的資金，并解除質(zhì)押關(guān)系，可以進(jìn)行展期。 ( )

57.某上市電力公司3年內(nèi)凈資產(chǎn)收益率平均在8%以上，在其他條件符合的情況下，該公司可以實(shí)施配股。 ( )

58.客戶交易結(jié)算資金第三方存管是指由證券公司負(fù)責(zé)客戶的證券交易以及根據(jù)交易所和登記結(jié)算公司的交易結(jié)算數(shù)據(jù)清算客戶的資金和證券，而由登記結(jié)算公司負(fù)責(zé)管理客戶交易結(jié)算資金管理賬戶、客戶交易結(jié)算資金匯總賬戶和交收賬戶，向客戶提供交易結(jié)算資金存取服務(wù)。 ( )

59.在集合資產(chǎn)管理計劃中，客戶可以轉(zhuǎn)讓有關(guān)集合資產(chǎn)管理合同或所持有的集合資產(chǎn)管理計劃份額。 ( )

60.深圳證券交易所B股清算交收過程中存在一類指令和二類指令的區(qū)分。 ( )

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（責(zé)任編輯：lqh）

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