三、判斷題(本類題共60小題，每小題0.5分，共30分。每小題答題正確的得0.5分，答題錯誤、不答題的不得分)

1.證券業(yè)從業(yè)人員可以買賣經(jīng)批準發(fā)行的國債和基金。 ( )

2.證券公司在證券承銷過程中不得進行自營買賣。 ( )

3.證券公司參與一個集合計劃的自有資金，不得超過計劃成立規(guī)模的5%，并不得超過2億元。 ( )

4.結(jié)算備付金是結(jié)算參與人存放在其資金交收賬戶中的資金，它僅用于證券交易結(jié)算。 ( )

5.上海證券交易所上市證券分紅派息的操作流程中，證券發(fā)行人接到中國結(jié)算公司上海分公司核準答復后，應在確定的權(quán)益登記日2個交易日前，向證券交易所申請信息披露。 ( )

6.過戶費是委托買賣的股票、基金成交后買賣雙方為變更股權(quán)登記所支付的費用，屬于證券公司的收入。 ( )

7.合格投資者應當委托境內(nèi)證券公司作為托管人托管資產(chǎn);委托境內(nèi)商業(yè)銀行辦理在境內(nèi)的證券交易活動。 ( )

8.證券經(jīng)紀商與客戶之間的關(guān)系是買賣關(guān)系。 ( )

9.2005年2月23日，深圳證券交易所首只ETF開始上市交易。( )

10.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)因無須提供資金，只提供中介服務(wù)，故無風險可言。 ( )

11.如發(fā)現(xiàn)會員有違反證券交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則的行為，證券交易所報證監(jiān)會進行制裁，但交易所無權(quán)進行制裁。 ( )

12.無漲跌幅限制證券的大宗交易成交價格，由買賣雙方在收盤價的上下10%或當日已成交的最高、最低價之間自行協(xié)商確定。 ( )

13.證券公司應建立健全自營業(yè)務(wù)風險監(jiān)控缺陷的糾正與處理機制，由證券自營部門根據(jù)自營業(yè)務(wù)風險監(jiān)控的檢查情況和評估結(jié)果，提出整改意見和糾正措施。 ( )

14.證券登記是指證券登記結(jié)算公司受證券承銷人的委托，將其證券持有人的證券進行注冊登記。 ( )

15.在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，當情況發(fā)生變化而不得不變更委托指令時，經(jīng)紀商可先行變更客戶委托指令，事后向客戶解釋說明。 ( )

16.指定收款賬戶應當是在中國結(jié)算公司備案的客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶和自有資金專用存款賬戶，且賬戶名稱與結(jié)算參與人名稱應當一致。 ( )

17.變更登記按照引發(fā)變更登記需求的不同，可以分為交易性過戶的變更登記和非交易性過戶的變更登記兩大類。 ( )

18.深圳證券交易所規(guī)定，股票申購單位為100股，每一證券賬戶申購委托不少于500股。 ( )

19.無論配股發(fā)行成功與否，結(jié)算公司都會在恢復交易的首日(R+7日)進行除權(quán)，并將配股認購資金劃入主承銷商結(jié)算備付金賬戶，或?qū)⑴涔烧J購本金及利息退還到結(jié)算參與人結(jié)算備付金賬戶。 ( )

20.經(jīng)證券交易所認可的具有證券交易所會員資格的證券公司可以自營或代理投資者買賣權(quán)證。 ( )

21.境外證券經(jīng)營機構(gòu)設(shè)立的駐華代表處，經(jīng)申請可成為我國證券交易所的特別會員。 ( )

22.投資者通過場內(nèi)申購、贖回應使用深圳證券賬戶，通過場外申購、贖回應使用深圳開放式基金賬戶。 ( )

23.作為自營業(yè)務(wù)買賣的對象，有上市證券，如在證券交易所掛牌交易的人民幣普通股、證券投資基金、認股權(quán)證、國債、公司或企業(yè)債，也有非上市證券。因此，自營業(yè)務(wù)買賣的對象可以是任一種證券。 ( )

24.自營業(yè)務(wù)的經(jīng)營風險主要是由于投資決策失誤、規(guī)模失控、管理不善、內(nèi)控不嚴或操作失誤造成的。 ( )

25.在證券自營買賣業(yè)務(wù)中，證券公司作為投資者要完全承擔買賣的收益與損失。 ( )

26.證券公司根據(jù)中國證監(jiān)會出具的批準決定到證券登記結(jié)算機構(gòu)開立集合資產(chǎn)管理計劃的證券賬戶。 ( )

27.同一客戶只能開立一個交易所專用證券賬戶。 ( )

28.質(zhì)押券對應的標準券數(shù)量有剩余的，可將相應的質(zhì)押券申報轉(zhuǎn)回原證券賬戶。 ( )

29.證券公司應當按中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，制定管理規(guī)章、操作流程和崗位手冊，在研究、投資決策、交易等環(huán)節(jié)采取有效的控制措施。 ( )

30.融資融券交易活動出現(xiàn)異常，已經(jīng)或者可能危及市場穩(wěn)定，有必要暫停交易的，證券交易所應當按照業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，終止全部或者部分證券的融資融券交易并公告。 ( )

（責任編輯：lqh）

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