31. 按照我國(guó)現(xiàn)行制度規(guī)定，為合格境外機(jī)構(gòu)投資者開立證券賬戶的申請(qǐng)人是( )。

A 合格境外機(jī)構(gòu)投資者選定的托管人

B 合格境外機(jī)構(gòu)投資者自身

C 合格境外機(jī)構(gòu)投資選定的境內(nèi)證券公司

D 合格境外機(jī)構(gòu)投資者的批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)

正確答案是：A

32. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)收到證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的申報(bào)材料后對(duì)申報(bào)材料的( )進(jìn)行審查，并書面通知證券公司是否受理其申請(qǐng).

A 同一性

B 公平性

C 齊備性

D 真實(shí)性

正確答案是：C

33. 充抵融資融券保證金的有價(jià)證券，在計(jì)算保證金金額時(shí)，應(yīng)當(dāng)以證券市值按一定折算率進(jìn)行折算，其中國(guó)債折算率最高不超過( )。

A 70%

B 80%

C 90%

D 95%

正確答案是：D

34. 按照我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司么股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的( ).

A 10%

B 15%

C 5%

D 20%

正確答案是：D

35. 證券投資者無論辦理自助交割還是辦理拒臺(tái)人工交割，都需要提供( )。

A 銀行預(yù)留印鑒卡

B 身份證

C 資金卡

D 證券賬戶卡

正確答案是：C

36. 上海證券交易所規(guī)定，接受會(huì)員竟價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日( )。

A 9:15—11:30、13:30—15:15

B 9:00—11:00、13:00—15:00

C 9:15—11:30、13:00—15:00

D 9:15—9:25、9:30—11:30、13:00—15:00

正確答案是：D

37. 中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供的資金余額超過( )或占凈資產(chǎn)值的50%人上的情形，深圳證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。

A 100萬

B 500萬

C 2000萬

D 1000萬

正確答案是：C

38. 按照中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司的有關(guān)規(guī)定，投資者買賣在深圳證券交易所掛牌的證券時(shí)，必須支付過戶費(fèi)的交易品種為( ).

A B股

B 搬

C 基金

D 人民幣普通股

正確答案是：A

39. 權(quán)證存續(xù)期滿前( )個(gè)交易日，權(quán)證終止交易，但可以行權(quán).

A 3

B 5

C 10

D 20

正確答案是：B

40. 有關(guān)委托方式，說法錯(cuò)誤的是( ).

A 市價(jià)申報(bào)只適用于有價(jià)格漲跌幅限制證券連續(xù)競(jìng)價(jià)期間的交易

B 眼價(jià)委托的缺點(diǎn)是成交速度慢，可能無法成交

C 限價(jià)委托方式的優(yōu)點(diǎn)是成交迅速且成交率高

D 在限價(jià)委托下，證券可以以客戶給定的價(jià)格成交，有利于客戶實(shí)現(xiàn)預(yù)期投資計(jì)劃

正確答案是：C

41. 證券營(yíng)業(yè)部實(shí)行前后臺(tái)分離，電腦管理、會(huì)計(jì)核算人員不得兼辦( ).

A 清算業(yè)務(wù)

B 技術(shù)部

C 會(huì)計(jì)核算部

D 技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)處理崗位

正確答案是：A

42. 在場(chǎng)外交易市場(chǎng)，金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)的作用是( ).

A 只是交易的組織者

B 只是交易的直接參與者

C 既是交易的組織者，又是交易的直接參與者

D 交易的監(jiān)管者

正確答案是：C

43. 按照現(xiàn)行規(guī)定，股票終止上市后，股票發(fā)行人辦理退出登記時(shí)，( )須將股份持有人名冊(cè)清單等相關(guān)材料移交給股票發(fā)行人.

A 證券交易所

B 證監(jiān)會(huì)

C 證券經(jīng)紀(jì)商

D 中國(guó)結(jié)算公司

正確答案是：D

44. ( )，深圳證券交易所正式開業(yè).

A 1990-12-1

B 1991-7-1

C 1986年

D 2005-4-1

正確答案是：B

45. 最低結(jié)算備付金限額的確定，與( )無關(guān)。

A 上月交易天數(shù)

B 上月證券買入金額

C 上月買斷式回購(gòu)到期購(gòu)回金額

D 最低結(jié)算備付金比例

正確答案是：C

46. 按照現(xiàn)行規(guī)定，( )不對(duì)證券公司的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督。

A 中國(guó)結(jié)算公司

B 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D 證券交易所

正確答案是：A

47. 下列( )屬于操縱市場(chǎng)行為.

A 將自營(yíng)賬戶借給他人使用

B 內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券

C 委托其他證券公司代為買賣證券

D 在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量

正確答案是：D

48. 證券公司公布的可充抵保證金證券的名單，不得超出( )公布的可充抵保證金證券范圍.

A 交易所

B 登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

C 證券業(yè)協(xié)會(huì)

D 證監(jiān)會(huì)

正確答案是：A

49. 證券公司參與多個(gè)集合計(jì)劃的自有資金總額，不得超過證券公司凈資本的( )。

A 10%

B 15%

C 20%

D 50%

正確答案是：B

50. 證券公司對(duì)客戶融資融券的額度按現(xiàn)行規(guī)定不得超過客戶提交保證金的( )倍.

A 2

B 1

C 3

D 4

正確答案是：A

51. 債券全價(jià)交易是指( )。

A 以不含債券應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格報(bào)價(jià)，但以全價(jià)價(jià)格進(jìn)行結(jié)算

B 以含有債券應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格報(bào)價(jià)，且按此價(jià)格進(jìn)行結(jié)算

C 以含有債券應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格報(bào)價(jià)，但以不含應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格進(jìn)行結(jié)算

D 以不含有債券應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格報(bào)價(jià)，且按此價(jià)格進(jìn)行結(jié)算

正確答案是：B

52. 證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)是( ).

A 經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

B 管理風(fēng)險(xiǎn)

C 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

D 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

正確答案是：C

53. 根據(jù)現(xiàn)行入股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排，投資者可在( )領(lǐng)取現(xiàn)金紅利.(T日為公告刊登日)

A 除息日

B 發(fā)放日

C 權(quán)益登記日

D 公告刊登日

正確答案是：B

54. 下列各項(xiàng)中，不屬于委托指令的基本要素的是( ).

A 證券賬號(hào)

B 買賣方向

C 益量

D 數(shù)量

正確答案是：C

55. 根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行證券交易傭金收取標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，上海證券交易所債券現(xiàn)貨的交易傭金收取標(biāo)準(zhǔn)為不超過成交金額的( ).

A 0.02%

B 0.01%

C 0.03%

D 0.04%

正確答案是：A

56. 深圳證券交易所上市開放式基金(LOF)合同生效后即進(jìn)入封閉期，該封閉期一般不超過( )個(gè)月.

A 3

B 6

C 12

D 9

正確答案是：A

57. 在網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行新股過程中，當(dāng)有效認(rèn)購(gòu)數(shù)量大于新股發(fā)行數(shù)量時(shí)，應(yīng)由( )負(fù)責(zé)組織搖號(hào)抽簽，確定新股認(rèn)購(gòu)成功者。

A 主承銷商

B 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

C 證券交易所

D 證券公司

正確答案是：A

58. 深圳證券交易所上網(wǎng)發(fā)行申購(gòu)資金凍結(jié)時(shí)間為( )個(gè)交易日，上海證券交易所上網(wǎng)發(fā)行申購(gòu)資金凍結(jié)時(shí)間為( )個(gè)交易日。

A 4,3

B 3,4

C 4,5

D 5,4

正確答案是：B

59. 根據(jù)《上海證券交易所國(guó)債買斷式回購(gòu)交易實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，回購(gòu)到期如單方違約，違約方的履約金交( )所有.

A 證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金

B 上海證券交易所

C 守約方

D 投資者保護(hù)基金

正確答案是：C

60. 按照現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，上海證券交易所B股結(jié)算費(fèi)的收取標(biāo)準(zhǔn)為( ).

A 成交金額的0.1%

B 成交金額的0.05%

C 成交金額的0.05%，不超過500美元

D 成交金額的0.05%，不超過500港元

正確答案是：B

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