公眾號(hào):mywangxiao
及時(shí)發(fā)布考試資訊
分享考試技巧、復(fù)習(xí)經(jīng)驗(yàn)
新浪微博 @wangxiaocn關(guān)注微博
聯(lián)系方式 400-18-8000
一、單項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中,只有1項(xiàng)最符合題目要求,請(qǐng)選出正確的選項(xiàng))
1.關(guān)于證券交易所對(duì)其會(huì)員證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的監(jiān)管,下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
A.要求會(huì)員的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)必須使用專(zhuān)門(mén)的股票賬戶(hù)和資金賬戶(hù),并采用技術(shù)手段嚴(yán)格管理
B.檢查開(kāi)設(shè)自營(yíng)賬戶(hù)的會(huì)員是否具備規(guī)定的自營(yíng)資格
C.要求會(huì)員按月編制庫(kù)存證券報(bào)表,并于次月3日前報(bào)送證券交易所
D.對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)定具體的風(fēng)險(xiǎn)控制措施,并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)備案
2.根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定,證券自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的( )。
A.200%
B.100%
C.70%
D.50%
3.經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn),證券公司從事證券自營(yíng)、證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)的,注冊(cè)資本最低限額為人民幣( )元。
A.5000萬(wàn)
B.1億
C.2億
D.5億
4.以下屬于內(nèi)幕交易行為的有( )。
A.證券公司將自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作
B.非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)證券或建議他人買(mǎi)賣(mài)證券
C.以個(gè)人名義從自營(yíng)賬戶(hù)中調(diào)入調(diào)出資金
D.證券公司在自營(yíng)業(yè)務(wù)信息報(bào)告中作出虛假記載、誤導(dǎo)性陳述
5.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照( )的三級(jí)體制設(shè)立。
A.股東大會(huì)——董事會(huì)——投資決策機(jī)構(gòu)
B.股東大會(huì)投資決策機(jī)構(gòu)——自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)
C.董事會(huì)——投資決策機(jī)構(gòu)——自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)
D.監(jiān)事會(huì)——投資決策機(jī)構(gòu)——自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)
二、多項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中,有2個(gè)或2個(gè)以上符合題目要求,請(qǐng)選出正確的選項(xiàng))
1.證券交易內(nèi)幕信息的知情人在涉及對(duì)該證券的價(jià)格有重大影響的信息公布前,建議他人買(mǎi)賣(mài)證券的,應(yīng)受到( )處罰。
A.責(zé)令依法處理非法持有的證券,沒(méi)收違法所得,并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款
B.沒(méi)有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的,處以3萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款
C.單位從事內(nèi)幕交易的,還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款
D.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的,從重處罰
2.自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比較,具有( )特點(diǎn)。
A.決策的自主性
B.交易的風(fēng)險(xiǎn)性
C.收益的不確定性
D.收益的不穩(wěn)定性
3.下列屬于禁止內(nèi)幕交易主要措施的是( )。
A.加強(qiáng)自律管理
B.建立防火墻制度
C.加強(qiáng)監(jiān)管
D.完善法制
4.證券公司自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他證券主要是通過(guò)( )實(shí)現(xiàn)的。
A.證券交易所
B.銀行間市場(chǎng)
C.證券公司的營(yíng)業(yè)柜臺(tái)
D.證券公司證券承銷(xiāo)過(guò)程中的自營(yíng)買(mǎi)入
5.關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的規(guī)模及比例控制,下列說(shuō)法正確的有( )。
A.自營(yíng)股票規(guī)模不得超過(guò)凈資本的100%
B.持有一種非債券類(lèi)證券的成本不得超過(guò)凈資本50%
C.持有一種證券的市值與該類(lèi)證券總市值的比例不得超過(guò)5%,但因包銷(xiāo)導(dǎo)致的情形和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外
D.違反規(guī)定超比例自營(yíng)的,在整改完成前應(yīng)當(dāng)將超比例部分按投資成本的100%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備
6.證券公司建立獨(dú)立的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng),應(yīng)采取的措施有( )。
A.建立自營(yíng)業(yè)務(wù)的逐日盯市制度
B.建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)的功能
C.定期或不定期對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)進(jìn)行檢查或稽核
D.健全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)敞口和公司整體損益情況的聯(lián)動(dòng)分析與監(jiān)控機(jī)制
7.證券公司加強(qiáng)自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的措施主要有( )。
A.應(yīng)加強(qiáng)自營(yíng)賬戶(hù)的集中管理和訪問(wèn)權(quán)限控制
B.建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控缺陷的糾正與處理機(jī)制
C.提高自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作的透明度
D.建立完備的業(yè)績(jī)考核和激勵(lì)制度
8.證券公司有( )行為的,將視情節(jié)輕重給予警告、沒(méi)收非法所得、罰款的處罰。
A.不接受、不配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的檢查、調(diào)查
B.不按規(guī)定上報(bào)自營(yíng)業(yè)務(wù)資料和情況報(bào)告
C.將自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作
D.違反規(guī)定委托他人代為買(mǎi)賣(mài)證券
9.證券公司操縱證券市場(chǎng)的,依法應(yīng)受( )處罰。
A.責(zé)令依法處理非法持有的證券,沒(méi)收違法所得,并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款
B.沒(méi)有違法所得或者違法所得不足30萬(wàn)元的,處以30萬(wàn)元以上300萬(wàn)元以下的罰款
C.單位操縱證券市場(chǎng)的,還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款
D.情節(jié)嚴(yán)重的,暫停或者撤銷(xiāo)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)許可
10.下列關(guān)于開(kāi)放式基金的說(shuō)法,正確的有( )。
A.對(duì)于非上市的開(kāi)放式基金,投資者可以通過(guò)基金管理和委托商業(yè)銀行、證券公司等的柜臺(tái),進(jìn)行基金份額的申購(gòu)和贖回
B.上市的開(kāi)放式基金,除了申購(gòu)和贖回外,可以像買(mǎi)賣(mài)股票、債券一樣進(jìn)行交易
C.開(kāi)放式基金份額的申購(gòu)和贖回價(jià)格,是通過(guò)對(duì)某一時(shí)點(diǎn)上基金份額實(shí)際代表的價(jià)值即基金資產(chǎn)總值進(jìn)行估值,在基金資產(chǎn)總值的基礎(chǔ)上再加一定的手續(xù)費(fèi)而確定的
D.開(kāi)放式基金份額的申購(gòu)和贖回價(jià)格,是通過(guò)對(duì)某一時(shí)點(diǎn)上基金份額實(shí)際代表的價(jià)值即基金資產(chǎn)凈值進(jìn)行估值,在基金資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上再加一定的手續(xù)費(fèi)而確定的
三、判斷題(判斷以下各小題的對(duì)錯(cuò),正確的填A(yù),錯(cuò)誤的填B)
1.證券公司在進(jìn)行自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)時(shí),可根據(jù)市場(chǎng)狀況,自主決定買(mǎi)賣(mài)品種、價(jià)格,自主決定是否買(mǎi)人或賣(mài)出某種證券。( )
2.自營(yíng)業(yè)務(wù)關(guān)鍵崗位人員離任前,應(yīng)當(dāng)由會(huì)計(jì)部門(mén)進(jìn)行審計(jì)。( )
3.證券公司在證券承銷(xiāo)過(guò)程中不可以有證券自營(yíng)買(mǎi)入的行為。( )
4.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)建立證券池制度,自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)只能在確定的自營(yíng)規(guī)模和可承受風(fēng)險(xiǎn)限額內(nèi),從證券池內(nèi)選擇證券進(jìn)行投資。( )
5.證券公司銀行間市場(chǎng)自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)的對(duì)象主要是債券,采取詢(xún)價(jià)交易方式進(jìn)行,交易對(duì)手之間自主詢(xún)價(jià)談判,逐筆成交。( )
更多關(guān)注: 第三次考試準(zhǔn)考證打印 歷年真題 考試培訓(xùn) 輔導(dǎo)資料
(責(zé)任編輯:lqh)
近期直播
免費(fèi)章節(jié)課
課程推薦
證券從業(yè)
[無(wú)憂(yōu)通關(guān)班]
科學(xué)體系 重學(xué)保障 限時(shí)特惠
證券從業(yè)
[金題通關(guān)班]
高性?xún)r(jià)比 大數(shù)據(jù)題庫(kù)
證券從業(yè)
[金題強(qiáng)化班]
入門(mén)+進(jìn)階 重點(diǎn)強(qiáng)化