31.下列不屬于獨立衍生工具的是( )。

A.可轉(zhuǎn)換公司債券

B.互換和期權(quán)

C.期貨合同

D.遠期合同

32.交易雙方在場外市場上通過協(xié)商，按約定價格在約定的未來日期(交割日)買賣某種標的金融資產(chǎn)的合約稱為( )。

A.金融期貨

B.金融期權(quán)

C.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具

D.金融遠期合約

33.最基礎(chǔ)的金融衍生產(chǎn)品是( )。

A.金融遠期合約

B.金融期貨

C.金融期權(quán)

D.金融互換

34.截至2009年12月31日，滬深300指數(shù)的總市值覆蓋率和流通市值覆蓋率約為( )。

A.37%

B.62%

C.72%

D.87%

35.2009年3月18日，滬深300指數(shù)開盤報價為2335.42點，9月份仿真期貨合約開盤價為2648點，若期貨投機者預(yù)期當日期貨報價將上漲，開盤即多頭開倉，并在當日最高價2748.6點進行平倉，若期貨公司要求的初始保證金等于交易所規(guī)定的最低交易保證金的l2%，則日收益率為( )。

A.20%

B.25.5%

C.31.66%

D.30.5%

36.根據(jù)( )劃分，金融期權(quán)可以分為歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán)。

A.協(xié)定價格與基礎(chǔ)資產(chǎn)市場價格的關(guān)系

B.合約所規(guī)定的履約時間的不同

C.基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同

D.選擇權(quán)的性質(zhì)

37.我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為1年，最長為( )年，自發(fā)行之日起6個月后方可轉(zhuǎn)換為公司股票。

A.4

B.5

C.6

D.10

38.( )是ADR的發(fā)行人和ADR的市場中介，為ADR的投資者提供所需的一切服務(wù)。

A.中央存托公司

B.信托投資公司

C.托管銀行

D.存券銀行

39.按發(fā)行對象分類，證券發(fā)行分為( )。

A.公募發(fā)行和私募發(fā)行

B.私下發(fā)行和內(nèi)部發(fā)行

C.直接發(fā)行和間接發(fā)行

D.場內(nèi)發(fā)行和場外發(fā)行

40.上市公司非公開發(fā)行股票的，發(fā)行價格應(yīng)不低于定價基準日前20個交易日公司股票均價的( )。

A.90%

B.85%

C.80%

D.70%

41.債券發(fā)行的定價方式以( )最為典型。

A.詢價方式

B.公開招標

C.協(xié)商定價方式

D.上網(wǎng)競價方式

42.關(guān)于股份有限公司申請股票在主板市場上市應(yīng)當符合的條件，闡述錯誤的是( )。

A.股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準已向社會公開發(fā)行

B.公開發(fā)行的股份達公司股份總數(shù)的25%以上，公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為l0%以上

C.公司股本總額不少于人民幣5000萬元

D.公司在最近5年無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載

43.中小企業(yè)股票的收盤價通過收盤前最后( )分鐘集合競價的方式產(chǎn)生。

A.2

B.3

C.5

D.10

44.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)始建于( )。

A.2004年10月

B.2003年6月

C.2002年10月

D.2001年6月

45.關(guān)于中證規(guī)模指數(shù)論述錯誤的是( )。

A.中證500指數(shù)屬于中證規(guī)模指數(shù)

B.中證規(guī)模指數(shù)的計算方法、修正方法、調(diào)整方法與滬深300指數(shù)相同

C.中證指數(shù)有限公司于2010年1月18日正式發(fā)布中證兩岸三地500指數(shù)

D.兩岸三地指數(shù)成分股原則上每年定期調(diào)整一次，每次調(diào)整的樣本比例一般不超過100%

46.最普通、最基本的股息形式是( )。

A.建業(yè)股息

B.財產(chǎn)股息

C.現(xiàn)金股息

D.股票股息

47.我國第一家專業(yè)性證券公司是( )。

A.國泰君安證券公司

B.深圳特區(qū)證券公司

C.中信證券公司

D.華泰證券公司

48.我國證券公司的設(shè)立實行審批制，由( )依法對證券公司的設(shè)立申請進行審查，決定是否批準設(shè)立。

A.國務(wù)院

B.財政部

C.中國銀監(jiān)會

D.中國證監(jiān)會

49.《證券公司風(fēng)險控制指標管理辦法》建立了以( )為核心的風(fēng)險控制指標體系和風(fēng)險監(jiān)管制度。

A.總資產(chǎn)

B.凈資產(chǎn)

C.凈資本

D.凈收益

50.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當獲得證券監(jiān)管部門批準的業(yè)務(wù)資格，公司凈資本不低于( )。

A.3000萬元

B.1億元

C.2億元

D.3億元

51.下列可以擔(dān)任某證券公司獨立董事的人員是( )。

A.持有或控制該證券公司5%以上股權(quán)的單位的工作人員

B.從事證券、金融工作等5年以上，且與證券公司無關(guān)聯(lián)關(guān)系、利益沖突的人員

C.在該證券公司或其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員

D.為該證券公司及其關(guān)聯(lián)方提供財務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬

52.證券公司合規(guī)總監(jiān)的履職保障不包括( )。

A.必要的工作條件

B.知情權(quán)

C.獨立性

D.監(jiān)督權(quán)

53.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的，應(yīng)當按托管的客戶交易結(jié)算資金總額的( )計算經(jīng)紀業(yè)務(wù)風(fēng)險資本準備。

A.1%

B.2%

C.3%

D.5%

54.2005年10月27日第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十八次會議修訂的新《證券法》于( )起生效。

A.2006年1月1日

B.2006年5月1日

C.2006年7月1日

D.2006年10月1日

55.根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，首次公開發(fā)行股票如果在初步詢價階段參與報價的詢價對象不足20家，發(fā)行( )億股以上的、參與報價的詢價對象不足50家，發(fā)行人不得定價并應(yīng)中止發(fā)行。

A.3

B.4

C.5

D.6

56.招股說明書的有效期為( )，自中國證監(jiān)會核準前招股說明書最后一次簽署之日起計算。

A.10個月

B.6個月

C.5個月

D.3個月

57.下列不屬于國際證監(jiān)會組織公布的證券監(jiān)管目標的是( )。

A.降低非系統(tǒng)性風(fēng)險

B.降低系統(tǒng)性風(fēng)險

C.保護投資者

D.保證證券市場的公平、效率和透明

58.操縱證券市場的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以( )的罰款。

A.30萬元以上l00萬元以下

B.20萬元以上l00萬元以下

C.30萬元以上300萬元以下

D.50萬元以上300萬元以下

59.上市公司信息披露應(yīng)遵循的原則不包括( )。

A.公平原則

B.真實原則

C.準確原則

D.完整原則

60.取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)( )年不在證券經(jīng)營機構(gòu)從業(yè)的，由中國證券業(yè)協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。

A.2

B.3

C.5

D.7

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