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3.恢復(fù)上市
中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)下列情形之一,可以向深圳證券交易所提出恢復(fù)上市申請(qǐng):
(1)因暫停上市第(1)項(xiàng)所述情形被暫停上市后,公司首個(gè)中期報(bào)告審計(jì)結(jié)果顯示公司股東權(quán)益為正。
(2)因暫停上市第(2)項(xiàng)所述情形被暫停上市后,公司首個(gè)中期報(bào)告審計(jì)結(jié)果顯示該情形已消除。
(3)因暫停上市第(3)項(xiàng)所述情形被暫停上市后,公司首個(gè)中期報(bào)告審計(jì)結(jié)果顯示公司對(duì)外擔(dān)保余額(合并報(bào)表范圍內(nèi)的公司除外)不超過(guò)5000萬(wàn)元或占公司凈資產(chǎn)值的50%以下。
(4)因暫停上市第(4)項(xiàng)所述情形被暫停上市后,公司首個(gè)中期報(bào)告審計(jì)結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供的資金已全部歸還。
(5)因暫停上市第(5)項(xiàng)所述情形股票交易被暫停上市的,在其后12個(gè)月內(nèi)沒(méi)有受到深圳證券交易所公開(kāi)譴責(zé)。
4.終止上市
中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)下列情形之一的,深圳證券交易所終止其股票上市:
(1)因暫停上市第(1)項(xiàng)所述情形被暫停上市后,公司首個(gè)中期報(bào)告審計(jì)結(jié)果顯示股東權(quán)益仍為負(fù)的。
(2)因暫停上市第(2)項(xiàng)所述情形被暫停上市后,公司首個(gè)中期報(bào)告注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告,或者出具無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告而且深圳證券交易所認(rèn)為情形嚴(yán)重的。
(3)因暫停上市第(3)項(xiàng)所述情形被暫停上市后,公司首個(gè)中期報(bào)告審計(jì)結(jié)果顯示公司對(duì)外擔(dān)保余額(合并報(bào)表范圍內(nèi)的公司除外)超過(guò)5000萬(wàn)元且占公司凈資產(chǎn)值的50%以上。
(4)因暫停上市第(4)項(xiàng)所述情形被暫停上市后,公司首個(gè)中期報(bào)告審計(jì)結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供的資金未全部歸還。
(5)因暫停上市第(5)項(xiàng)所述情形被暫停上市的,其后12個(gè)月內(nèi)再次受到深圳證券交易所公開(kāi)譴責(zé)。
(6)因?qū)嵭型耸酗L(fēng)險(xiǎn)警示第(6)項(xiàng)所述情形股票交易被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示后90個(gè)交易日內(nèi),沒(méi)有出現(xiàn)過(guò)連續(xù)20個(gè)交易日公司股票每日收盤價(jià)均高于每股面值。
(7)因?qū)嵭型耸酗L(fēng)險(xiǎn)警示第(7)項(xiàng)所述情形股票交易被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示的,在其后120個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)成交量低于300萬(wàn)股。
(8)因暫停上市第(1)、(2)、(3)、(4)項(xiàng)情形被暫停上市的,公司未在法定期限內(nèi)披露暫停上市后經(jīng)審計(jì)的首個(gè)中期報(bào)告。
二、特殊交易事項(xiàng)
特殊交易事項(xiàng)包括:開(kāi)盤價(jià)與收盤價(jià)的確定;掛牌、摘牌、停牌與復(fù)牌;除權(quán)與除息;交易異常情況處理等。
(一)開(kāi)盤價(jià)與收盤價(jià)
按照一般的意義,開(kāi)盤價(jià)和收盤價(jià)分別是交易日證券的首、尾買賣價(jià)格。而在證券交易場(chǎng)所,往往還要通過(guò)制度來(lái)予以規(guī)范。
根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行的交易規(guī)則,證券交易所證券交易的開(kāi)盤價(jià)為當(dāng)日該證券的第一筆成交價(jià)。
證券的開(kāi)盤價(jià)通過(guò)集合競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生。不能產(chǎn)生開(kāi)盤價(jià)的,以連續(xù)競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生。按集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生開(kāi)盤價(jià)后,未成交的買賣申報(bào)仍然有效,并按原申報(bào)順序自動(dòng)進(jìn)入連續(xù)競(jìng)價(jià)。
在收盤價(jià)的確定方面,上海證券交易所和深圳證券交易所有所不同。
上海證券交易所證券交易的收盤價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)(含最后一筆交易)。當(dāng)日無(wú)成交的,以前收盤價(jià)為當(dāng)日收盤價(jià)。
深圳證券交易所證券的收盤價(jià)通過(guò)集合競(jìng)價(jià)的方式產(chǎn)生。(深圳證券交易所14:57-15:00是收盤集合競(jìng)價(jià)時(shí)間)收盤集合競(jìng)價(jià)不能產(chǎn)生收盤價(jià)的,以當(dāng)日該證券最后一筆交易前一分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)(含最后一筆交易)為收盤價(jià)。當(dāng)日無(wú)成交的,以前收盤價(jià)為當(dāng)日收盤價(jià)。
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