二、多項(xiàng)選擇題

1.ABD【解析】本題考查投資銀行業(yè)務(wù)的狹義含義。

2.ABCD【解析】本題考查個人申請保薦代表人資格應(yīng)當(dāng)具備的條件。

3.ABC【解析】本題考查股票承銷業(yè)務(wù)中的不當(dāng)行為及相應(yīng)處罰。證券公司有下列行為之一的，

除承擔(dān)《證券法》規(guī)定的法律責(zé)任外，自中國證監(jiān)會確認(rèn)之日起36個月內(nèi)不得參與證券承

銷：承銷未經(jīng)核準(zhǔn)的證券;在承銷過程中，進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳

推介活動，以不正當(dāng)手段誘使他人申購股票;在承銷過程中披露的信息有虛假記載、誤

導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

4.BCD【解析】下列事項(xiàng)須由股東大會以特別決議通過：(1)公司章程的修改;(2)公司增加或者

減少注冊資本;(3)公司的合并、分立和解散;(4)變更公司形式;(5)公司章程規(guī)定和股

東大會以特別決議認(rèn)定會對公司產(chǎn)生重大影響的、需要以特別決議通過的其他事項(xiàng)。

5.ACD【解析】本題考查股份有限公司的解散和清算。

6.AD【解析】重大關(guān)聯(lián)交易指上市公司擬與關(guān)聯(lián)人達(dá)成的總額高于300萬元或高于上市公司最

近經(jīng)審計凈資產(chǎn)值的5%的關(guān)聯(lián)交易。

7.ABC【解析】本題考查股份有限公司的股東和股東大會一股東大會的運(yùn)作和議事規(guī)則。選項(xiàng)D

應(yīng)該是無記名股票持有人出席股東大會的，應(yīng)當(dāng)于會議召開5日前至股東大會閉會時止，

將股票交存于公司。

8.ABD【解析】本題考查股份有限公司申請股票上市的要求。

9.ABCD【解析】我國企業(yè)改革的目的在于實(shí)現(xiàn)企業(yè)投資主體的多元化，明晰產(chǎn)權(quán)關(guān)系，建立起以

股東大會、董事會、監(jiān)事會、分權(quán)與制衡為特征的公司法人治理結(jié)構(gòu)。

10.ABD【解析】本題考查無形資產(chǎn)重估價值的相關(guān)內(nèi)容。

11.ABCD【解析】發(fā)起人以非貨幣性資產(chǎn)出資，應(yīng)將開展業(yè)務(wù)所必需的固定資產(chǎn)、在建工程、無

形資產(chǎn)及其他資產(chǎn)完整投入擬發(fā)行上市公司。

12.BCD【解析】選項(xiàng)A應(yīng)該是企業(yè)的增長率為零，所有現(xiàn)金流量都是固定年金。本題考查MM

理論的假設(shè)條件。

13.ABCD【解析】本題考查可轉(zhuǎn)換證券籌資的特點(diǎn)。

14.ABCD【解析】本題考查保薦機(jī)構(gòu)為配合中國證監(jiān)會審核而承擔(dān)的相關(guān)工作。

15.ACD【解析】選項(xiàng)B應(yīng)該是最近36個月內(nèi)。本題考查首次公開發(fā)行股票，發(fā)行人不得有的相

關(guān)情形。

16.AC【解析】詢價分為初步詢價和累計投標(biāo)詢價兩個階段。

17.ACD【解析】本題考查股票鎖定的一般規(guī)定。選項(xiàng)8應(yīng)該是本公司股票上市交易之日起1

年內(nèi)。

18.ACD【解析】本題考查首次公開發(fā)行股票的基本原則。具體包括“公開、公正”原則;高效原

則;經(jīng)濟(jì)原則。

19.ABD【解析】發(fā)行人應(yīng)披露主要產(chǎn)品和服務(wù)的質(zhì)量控制情況，包括質(zhì)量控制標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量控制

措施、出現(xiàn)的質(zhì)量糾紛。

20.AB【解析】本題考查發(fā)行人應(yīng)披露的對外擔(dān)保有關(guān)情況。

21.ABCD【解析】本題考查信息披露管理的相關(guān)規(guī)定。

22.BCD【解析】本題考查上市公司申請發(fā)行新股應(yīng)當(dāng)符合的條件。選項(xiàng)A應(yīng)該是上市公司最近

36個月內(nèi)財務(wù)會計文件無虛假記載，而不是最近l2個月。

23.ABC【解析】選項(xiàng)D應(yīng)該是T+4日。

24.ABCD【解析】本題考查通過中國證監(jiān)會指定報刊的信息披露。

25.ABCD【解析】本題考查新股發(fā)行申購程序中，需要董事會作出決議的事項(xiàng)。

26.ABCD【解析】本題考查影響可轉(zhuǎn)換公司債券價值的因素。

27.ABC【解析】選項(xiàng)D應(yīng)該是前20個交易日均價計算的市值的70%。本題考查申請發(fā)行可交換

公司債券，應(yīng)當(dāng)符合的條件。

28.ABCD【解析】本題考查上市公司向證券交易所申請可轉(zhuǎn)換公司債券上市，應(yīng)當(dāng)提交的文件。29.AD

【解析】選項(xiàng)B應(yīng)該是最近3年連續(xù)盈利;選項(xiàng)C應(yīng)該是核心資本充足率不低于4%。本

題考查商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應(yīng)具備的條件。

30.ABC【解析】選項(xiàng)D應(yīng)該是信用級別良好。本題考查發(fā)行公司債券應(yīng)當(dāng)符合的條件。

31.ABD【解析】選項(xiàng)C應(yīng)該是企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益良好，發(fā)行企業(yè)債券前連續(xù)3年盈利。本題考查企

業(yè)發(fā)行企業(yè)債券必須符合的條件。

32.ABD【解析】選項(xiàng)C應(yīng)該是公司在最近3年內(nèi)連續(xù)盈利;原有企業(yè)改組或者國有企業(yè)作為主

要發(fā)起人設(shè)立的公司，可連續(xù)計算。本題考查已設(shè)立的股份有限公司增加資本，申請發(fā)

行境內(nèi)上市外資股時應(yīng)當(dāng)符合的條件。

33.ABC【解析】本題考查國際推介活動中應(yīng)當(dāng)注意的內(nèi)容。選項(xiàng)D應(yīng)該是推銷時間應(yīng)盡量縮短

和集中。

34.ABCD【解析】本題考查內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市，公眾持股市值與持股量方面要求。

35.ABD【解析】選項(xiàng)c應(yīng)該是投資者為上市公司持股50%以上的控股股東。

36.ABC【解析】本題考查常見的反收購條款。

37.ABD【解析】選項(xiàng)C應(yīng)該是外國投資者出資比例低于企業(yè)注冊資本25%，投資者以現(xiàn)金出資

的，應(yīng)自外商投資企業(yè)營業(yè)執(zhí)照頒發(fā)之日起3個月內(nèi)繳清。

38.BC【解析】本題考查財務(wù)顧問業(yè)務(wù)的監(jiān)管主體。中國證監(jiān)會和中國證券業(yè)協(xié)會是財務(wù)顧問

業(yè)務(wù)的監(jiān)管主體。

39.ABC【解析】選項(xiàng)D應(yīng)該是最近36個月內(nèi)因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查。

40.ABCD【解析】本題考查財務(wù)顧問為收購公司提供的服務(wù)。

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