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證券從業(yè)資格考試試題《證券發(fā)行與承銷》1

發(fā)表時(shí)間:2015/12/1 15:24:38 來(lái)源:互聯(lián)網(wǎng) 點(diǎn)擊關(guān)注微信:關(guān)注中大網(wǎng)校微信
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一、單項(xiàng)選擇題(本類題共60小題,每題0.5分,共30分。每小題的四個(gè)選項(xiàng)中,只有一個(gè)符合題意的正確答案。多選、錯(cuò)選、不選均不得分)

1.1927年的()取消了禁止商業(yè)銀行承銷股票的規(guī)定。

A.《國(guó)民銀行法》

B.《麥克法頓法》

C.《格拉斯?斯蒂格爾法》

D.《金融法》

2.證券發(fā)行上市后,首次公開發(fā)行股票并在主板上市的,持續(xù)督導(dǎo)期間為上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后()個(gè)完整會(huì)計(jì)年度;主板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的,持續(xù)督導(dǎo)期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后()個(gè)完整會(huì)計(jì)年度。

A.1,2

B.2,1

C.1,1

D.2.2

3.我國(guó)投資銀行業(yè)務(wù)的發(fā)展變化具體表現(xiàn)在發(fā)行監(jiān)管、發(fā)行方式、發(fā)行定價(jià)三個(gè)方面。發(fā)行監(jiān)管制度的核心內(nèi)容是股票發(fā)行()的歸屬。

A.決定權(quán)

B.注冊(cè)權(quán)

C.審核權(quán)

D.定價(jià)權(quán)

4.企業(yè)短期融資券是指企業(yè)依照《短期融資券管理辦法》規(guī)定的條件和程序在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行和交易,約定在一定期限內(nèi)還本付息,最長(zhǎng)期限不超過(guò)()的有價(jià)證券。

A.90天

B.半年

C.365天

D.2年

5.根據(jù)《中華人民共和國(guó)中國(guó)人民銀行法》和《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)金融債券發(fā)行管理辦法》,中國(guó)人民銀行于()發(fā)布公告,就商業(yè)銀行發(fā)行混合資本債券的有關(guān)事宜進(jìn)行了規(guī)定。

A.2005年7月8日

B.2006年4月2日

C.2006年9月6日

D.2007年5月10日

6.采用募集方式設(shè)立的股份公司,章程草案須提交()表決通過(guò)。發(fā)起人向社會(huì)公開募集股份的.須向()報(bào)送公司章程草案。

A.創(chuàng)立大會(huì),中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.監(jiān)事會(huì),中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.股東大會(huì),財(cái)政部

D.董事會(huì),財(cái)政部

7.股份有限公司修改公司章程,必須經(jīng)出席()的股東所持表決權(quán)的()以上通過(guò)。

A.創(chuàng)立大會(huì),1/2

B.股東大會(huì),l/3

C.創(chuàng)立大會(huì),2/3

D.股東大會(huì),2/3

8.《公司法》規(guī)定,公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的本公司的股份及其變動(dòng)情況,在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)其所持有本公司股份總數(shù)的()。

A.25%

B.15%

C.30%

D.10%

9.公司應(yīng)當(dāng)自作出合并決議之日起()自內(nèi)通知債權(quán)人,并于()日內(nèi)在報(bào)紙上公告。

A.15,l5

B.10,30

C.20,10

D.25.35

10.召開股東大會(huì)會(huì)議,公司應(yīng)當(dāng)將會(huì)議召開的時(shí)間、地點(diǎn)和審議的事項(xiàng)于會(huì)議召開()日前通知各股東;臨時(shí)股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開()日前通知各股東。

A.10,15

B.20,10

C.20,15

D.30,25

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(責(zé)任編輯:何以笙簫默)

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