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一、單選題
中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立子公司的證券公司在風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)、凈資本、經(jīng)營(yíng)管理能力、市場(chǎng)占有率、治理結(jié)構(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制機(jī)制等方面有審慎性的要求,要求最近一年凈資本不低于( )億元。
A.10
B.12
C.15
D.20
【正確答案】: B
二、多選題
證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則是( )。
A.依法監(jiān)管原則
B.保護(hù)投資者利益原則
C.“三公”原則
D.監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則
【正確答案】: A, B, C, D
三、判斷題
對(duì)操縱市場(chǎng)行為的監(jiān)管可分為事前監(jiān)管和事后處理,其中事后處理主要包括兩個(gè)方面:第一,對(duì)操縱行為的處罰;第二,操縱行為受害者可以通過(guò)民事訴訟獲得損害賠償。( )
【正確答案】:對(duì)
一、單選題
關(guān)于認(rèn)股權(quán)證論述不正確的是( )。
A.認(rèn)股權(quán)證也稱(chēng)為股本權(quán)證來(lái)源:www.gdoff.com
B.認(rèn)股權(quán)證一般由基礎(chǔ)證券的發(fā)行人發(fā)行
C.行權(quán)時(shí)不會(huì)增加股份公司的股本
D.我國(guó)證券市場(chǎng)曾經(jīng)出現(xiàn)過(guò)的認(rèn)股權(quán)證以及配股權(quán)證、轉(zhuǎn)配股權(quán)證,就屬于認(rèn)股權(quán)證
【正確答案】: C來(lái)源:www.gdoff.com
二、多選題
國(guó)債基金是( )。
A.一種以國(guó)債為主要投資對(duì)象的證券投資基金
B.匯率也會(huì)影響基金的收益,管理人在購(gòu)買(mǎi)國(guó)際債券時(shí),往往還需要在外匯市場(chǎng)上做套期保值
C.收益會(huì)受市場(chǎng)利率的影響
D.若市場(chǎng)利率上調(diào),其收益將上升
【正確答案】: A, B, C
三、判斷題
可轉(zhuǎn)換公司債券一般只有經(jīng)股東大會(huì)的決議通過(guò)才能發(fā)行,而且發(fā)行時(shí),應(yīng)在發(fā)行條款中規(guī)定轉(zhuǎn)換期限和轉(zhuǎn)換價(jià)格。( )
【正確答案】: 錯(cuò)
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(責(zé)任編輯:zyc)
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