一、單選題(以下各題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有l(wèi)項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入空格內(nèi)。共60題，每題0.5分)

1、 ()我國(guó)股指期貨開始上市交易。

A.2009年10月30日

B.2010年3月31日

C.2010年4月16日

D.2010年5月1日

標(biāo)準(zhǔn)答案： c

2、 開放式基金份額的申購(gòu)價(jià)格和贖回價(jià)格，是通過對(duì)某一時(shí)點(diǎn)上基金份額實(shí)際代表的價(jià)值即基金資產(chǎn)凈值進(jìn)行估值，在()的基礎(chǔ)上再加一定的手續(xù)費(fèi)而確定的。

A.基金份額凈值

B.基金份額累計(jì)凈值

C.基金資產(chǎn)凈值

D.基金期末資產(chǎn)凈值

標(biāo)準(zhǔn)答案： c

3、 經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)或證券投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣()。

A.500萬元

B.5000萬元

C.1億元

D.5億元

標(biāo)準(zhǔn)答案： b

4、 我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所都采用會(huì)員制，()是證券交易所的決策機(jī)構(gòu)。

A.會(huì)員大會(huì)

B.理事會(huì)

C.專門委員會(huì)

D.投資決策委員會(huì)

標(biāo)準(zhǔn)答案： b

5、 上海證券交易所固定收益平臺(tái)交易中一級(jí)交易商提供的雙邊報(bào)價(jià)，就采用了( )的機(jī)制。

A.定期交易

B.連續(xù)交易

C.指令驅(qū)動(dòng)

D.報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)

標(biāo)準(zhǔn)答案： d

6、 我國(guó)證券市場(chǎng)上出現(xiàn)的交易型開放式指數(shù)基金代表的是一籃子股票的投資組合，追蹤的是( )。

A.實(shí)際股票價(jià)格

B.實(shí)際的股價(jià)指數(shù)

C.投資組合總市值

D.上證50指數(shù)

標(biāo)準(zhǔn)答案： b

7、 根據(jù)( )，證券交易的方式有現(xiàn)貨交易、遠(yuǎn)期交易和期貨交易。

A.交易的時(shí)間不同

B.交易的期限不同

C.交易合約的內(nèi)容不同

D交易合約的簽訂與實(shí)際交割之間的關(guān)系

標(biāo)準(zhǔn)答案： d

8、 合格境外機(jī)構(gòu)投資者可以在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)投資在交易所上市的證券，不包括( )。

A國(guó)債

B.A股

C.B股

D.權(quán)證

標(biāo)準(zhǔn)答案： c

9、在我國(guó)證券市場(chǎng)的實(shí)際運(yùn)作中，目前是通過證券交易所交易證券的托管制度，將買人證券的投資者與代理其買賣證券的證券公司相關(guān)聯(lián)，并由()直接根據(jù)完成的證券交易更改投資者的證券賬戶。

A.證券公司

B.證券交易所

C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

D.證券投資咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu)

標(biāo)準(zhǔn)答案： c

10、 上海證券交易所債券買斷式回購(gòu)交易的買賣申報(bào)數(shù)量為()。

A.1手或其整數(shù)倍

B.100手或其整數(shù)倍 (債券質(zhì)押式)

C.10張或其整數(shù)倍　D.1000手或其整數(shù)倍

標(biāo)準(zhǔn)答案： d

11、有甲、乙、丙、丁投資者四人，均申報(bào)賣出x股票，申報(bào)價(jià)格和申報(bào)時(shí)間分別為：甲的賣出價(jià)10.70元，時(shí)間13：35;乙的賣出價(jià)10.40元，時(shí)間13：40;丙的賣出價(jià)10.75元，時(shí)間l3：25;丁的賣出價(jià)10.40元，時(shí)間13：38。那么這四位投資者交易的優(yōu)先順序?yàn)? )。

A.丁、乙、甲、丙

B.乙、丁、甲、丙

C.甲、丁、乙、丙

D.丁、甲、乙、丙

標(biāo)準(zhǔn)答案： a

12、 如有兩個(gè)以上申報(bào)價(jià)格符合集合競(jìng)價(jià)確定成交價(jià)原則的，深圳證券交易所取( )為成交價(jià)。

A.可實(shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)格

B.距前收盤價(jià)最近的價(jià)位

C.使未成交量最小的申報(bào)價(jià)格

D.中間價(jià)

標(biāo)準(zhǔn)答案： b

13、 上海證券交易所規(guī)定()的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.005元人民幣。

A.基金交易

B.權(quán)證交易

C.債券買斷式回購(gòu)交易

D.債券質(zhì)押式回購(gòu)交易

標(biāo)準(zhǔn)答案： d

14、 深圳證券賬戶當(dāng)日開立，()即可用于交易。

A.當(dāng)日

B.次一交易日

C.第二個(gè)工作日

D.第二天

標(biāo)準(zhǔn)答案： a

15、 中小企業(yè)板股票連續(xù)競(jìng)價(jià)期間有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下( )。

A.3%

B.5%

C.7%

D.10%

標(biāo)準(zhǔn)答案： a

16、 證券交易所交易、通信系統(tǒng)在開市前無法正常啟動(dòng)，是指()以上的會(huì)員營(yíng)業(yè)部因系統(tǒng)故障無法正常接人本所交易系統(tǒng)等情形。

A.3%

B.5%

C.7%

D.10%

標(biāo)準(zhǔn)答案： d

17、 一級(jí)交易商對(duì)做市品種的雙邊報(bào)價(jià)，應(yīng)當(dāng)是確定報(bào)價(jià)，且雙邊報(bào)價(jià)對(duì)應(yīng)收益率價(jià)差小于10個(gè)基點(diǎn)，單筆報(bào)價(jià)數(shù)量不得低于()。

A.10手

B.100手

C.500手

D.5000手

標(biāo)準(zhǔn)答案： d

18.當(dāng)日交易結(jié)束后，如遇所有合格投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數(shù)額合計(jì)超過限定比例的，證券交易所將按照()的原則確定平倉(cāng)順序，并向其委托的證券公司及托管人發(fā)出通知。

A.價(jià)格優(yōu)先

B.時(shí)間優(yōu)先

C.后買先賣

D.先賣后買

標(biāo)準(zhǔn)答案： c

19、 下列不屬于委托****利的是()。

A.自由選擇經(jīng)紀(jì)商

B.自由買賣、贈(zèng)與或質(zhì)押自己名下的證券

C.對(duì)證券交易過程的知情權(quán)

D.隨時(shí)變更或撤銷委托

標(biāo)準(zhǔn)答案： d

20、( )是證券公司通過營(yíng)銷渠道，采取多種捉銷方式，與客戶建立關(guān)系并促成交易的過程，是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷活動(dòng)的第一個(gè)環(huán)節(jié)。

A.客戶服務(wù)

B.客戶招攬

c.客戶咨詢

D.客戶反饋

標(biāo)準(zhǔn)答案： a

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