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一、單項(xiàng)選擇題
1.狹義的有價(jià)證券是指()。
A.金融證券
B.商品證券
C.資本證券
D.貨幣證券
2.證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券和股票的()。
A.政府、政府機(jī)構(gòu)、公司
B.中央政府、地方政府、公司
C.政府、中央銀行、公司
D.金融機(jī)構(gòu)、財(cái)政部、公司
3.()是全球最重要的機(jī)構(gòu)投資者之一,曾一度超過投資基金成為投資規(guī)模最大的機(jī)構(gòu)投資者,除大量投資于各類政府債券、高等級(jí)公司債券外,還廣泛涉足基金和股票投資。
A.合格境外機(jī)構(gòu)投資者
B.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)
C.保險(xiǎn)公司
D.商業(yè)銀行
4.按照我國相關(guān)證券業(yè)法律的規(guī)定,下列不屬于證券自律管理機(jī)構(gòu)的是()。
A.證券交易所
B.證券業(yè)協(xié)會(huì)
C.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)
D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
5.1999年11月4日,美國國會(huì)通過(),標(biāo)志著金融業(yè)分業(yè)制度的終結(jié)。
A.《格拉斯一斯蒂格爾法案》
B.《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》
C.《證券交易所法》
D.《格林斯潘法》
6.2009年10月23日,創(chuàng)業(yè)板正式啟動(dòng),截至2009年年底,共有()家創(chuàng)業(yè)板公司上市交易。
A.26
B.35
C.36
D.46
7.2007年10月,中國與()金融監(jiān)管部門就商業(yè)銀行代客境外理財(cái)業(yè)務(wù)做出監(jiān)管合作安排,中國的商業(yè)銀行可以代客投資于該國的股票市場以及經(jīng)該國金融監(jiān)管當(dāng)局認(rèn)可的公募基金,逐步擴(kuò)大商業(yè)銀行代客境外投資市場。
A.日本
B.法國
C.德國
D.英國
8.股票收益主要來自()。
A.股票流通和股份公司
B.法定存款準(zhǔn)備金率的降低
C.利率的降低
D.股份公司
9.我國《公司法》規(guī)定,采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的,全體發(fā)起人首次出資額不得低于注冊(cè)資本的20%,其余部分由發(fā)起人自公司成立之日起()年內(nèi)繳足。
A.1
B.2
C.3
D.5
10.穩(wěn)定的現(xiàn)金股利政策對(duì)公司現(xiàn)金流管理有較高的要求,通常將那些經(jīng)營業(yè)績較好,具有穩(wěn)定且較高現(xiàn)金股利支付的公司股票稱為()。
A.潛力股
B.紅籌股
C.藍(lán)籌股
二、多項(xiàng)選擇題
1.有價(jià)證券具有的主要特征是()。
A.收益性
B.風(fēng)險(xiǎn)性
C.流動(dòng)性
D.期限性
2.除一、二級(jí)市場區(qū)分之外,證券市場的層次性還體現(xiàn)為()。
A.區(qū)域分布
B.覆蓋公司類型
C.上市交易制度
D.監(jiān)管要求的多樣性
3.企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)的投資,按市場價(jià)計(jì)算應(yīng)當(dāng)符合的規(guī)定有()。
A.投資銀行活期存款、中央銀行票據(jù)、短期債券回購等流動(dòng)性產(chǎn)品及貨幣市場基金的比例,不低于基金凈資產(chǎn)的20%
B.投資銀行定期存款、協(xié)議存款、國債、金融債、企業(yè)債等固定收益類產(chǎn)品及可轉(zhuǎn)換債、債券基金的比例,不高于基金凈資產(chǎn)的50%
C.投資股票等權(quán)益類產(chǎn)品及投資性保險(xiǎn)產(chǎn)品、股票基金的比例,不高于基金凈資產(chǎn)的20%
D.投資國債的比例不低于基金凈資產(chǎn)的20%
4.關(guān)于中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的敘述正確的是()。
A.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)是行業(yè)性自律組織,是社會(huì)團(tuán)體法人
B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)
C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)采取會(huì)員制的組織形式
D.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理體現(xiàn)在保護(hù)行業(yè)共同利益、促進(jìn)行業(yè)共同發(fā)展方面
5.《關(guān)于推進(jìn)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》中提出的推進(jìn)我國資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的任務(wù)包括()。
A.以擴(kuò)大直接融資、完善現(xiàn)代市場體系、更大程度地發(fā)揮市場在資源配置中的基礎(chǔ)性作用為目標(biāo)
B.建設(shè)透明高效、結(jié)構(gòu)合理、機(jī)制健全、功能完善、運(yùn)行安全的資本市場
C.健全職責(zé)定位明確、風(fēng)險(xiǎn)控制有效、協(xié)調(diào)配合到位的市場監(jiān)管體制,切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益
D.建立有利于各類企業(yè)籌集資金、滿足多種投資需求和富有效率的資本市場體系
6.關(guān)于股票的性質(zhì)敘述,正確的是()。
A.股票本身具有價(jià)值
B.股票的轉(zhuǎn)讓就是股東權(quán)的轉(zhuǎn)讓
C.股票是一種代表財(cái)產(chǎn)權(quán)的有價(jià)證券
D.股票與它代表的財(cái)產(chǎn)權(quán)有不可分離的關(guān)系,它們二者合為一體
7.關(guān)于股票風(fēng)險(xiǎn)性的敘述,正確的是()。
A.投資者在買入股票時(shí),對(duì)其未來收益會(huì)有一個(gè)預(yù)期,但真正實(shí)現(xiàn)的收益可能會(huì)高于或低于原先的預(yù)期
B.股票風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵是股票投資收益的不確定性
C.風(fēng)險(xiǎn)也就是損失,高風(fēng)險(xiǎn)的股票會(huì)給投資者帶來較大損失
D.如果要引導(dǎo)投資者投資風(fēng)險(xiǎn)較高的股票,就必須提供更高的預(yù)期收益
8.下列關(guān)于無記名股票的敘述,正確的是()。
A.與記名股票的差別不是在股東權(quán)利等方面,而是在股票的記載方式上
B.無記名股票發(fā)行時(shí)一般留有存根聯(lián),它在形式上分為兩部分:一部分是股票的主體;另一部分是股息票
C.我國《公司法》規(guī)定,發(fā)行無記名股票的,公司應(yīng)當(dāng)記載其股票數(shù)量、編號(hào)及發(fā)行日期
D.認(rèn)購時(shí)可以一次或分次繳納出資
9.股份公司的經(jīng)營現(xiàn)狀和未來發(fā)展是股票價(jià)格的基石,公司經(jīng)營狀況好壞可通過()來分析。
A.財(cái)務(wù)狀況
B.公司競爭力
C.公司治理水平與管理層質(zhì)量
D.公司所隸屬的行業(yè)
10.賦予普通股票股東優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的主要目的是()。
A.保證普通股票股東在股份公司保持原有的持股比例
B.保護(hù)原有普通股票股東的利益和持股價(jià)值
C.增加公司的募集資金
D.確保公司股份能足額認(rèn)購
三、判斷題
1.一般情況下,虛擬資本的價(jià)格總額總是小于實(shí)際資本額,其變化通常反映實(shí)際資本額的變化。()
A.正確
B.錯(cuò)誤
2.中央銀行以公開市場操作作為政策手段,通過買賣政府債券或股票,影響貨幣供應(yīng)量進(jìn)行宏觀調(diào)控。()
A.正確
B.錯(cuò)誤
3.單個(gè)投資管理人管理的社?;鹳Y產(chǎn)投資于一家企業(yè)所發(fā)行的證券或單只證券投資基金,不得超過該企業(yè)所發(fā)行證券或該基金份額的5%。()
A.正確
B.錯(cuò)誤
4.在證券市場起中介作用的機(jī)構(gòu)是證券公司和其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu),通常把兩者合稱為證券中介機(jī)構(gòu)。()
A.正確
B.錯(cuò)誤
5.在資本主義發(fā)展初期的原始積累階段,西歐就已有了證券的發(fā)行與交易。()
A.正確
B.錯(cuò)誤
6.1990年10月,鄭州糧食批發(fā)市場開業(yè)并引入期權(quán)交易機(jī)制,成為新中國期權(quán)交易的實(shí)質(zhì)性發(fā)端。()
A.正確
B.錯(cuò)誤
7.截至2008年年底,經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)在華設(shè)立了160家外資代表處,8家境外交易所在華設(shè)立代表處。()
A.正確
B.錯(cuò)誤
8.截至2009年年末,我國共批準(zhǔn)65家商業(yè)銀行、基金公司和保險(xiǎn)公司等合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者。()
A.正確
B.錯(cuò)誤
9.股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份公司的所有權(quán),股東憑借股票可以獲得公司的股息和紅利,參加股東大會(huì)并行使自己的權(quán)利。()
A.正確
B.錯(cuò)誤
10.股票應(yīng)具備《公司法》規(guī)定的有關(guān)內(nèi)容,如果缺少關(guān)鍵性的要件,股票仍具有法律效力。
()
A.正確
B.錯(cuò)誤
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