31.發(fā)行人應(yīng)在招股說明書及其摘要披露后7日內(nèi)，將正式印刷的招股說明書全文文本一式

五份，分別報送中國證監(jiān)會及其發(fā)行人注冊地的派出機構(gòu)。()

A.正確

B.錯誤

32.發(fā)行人允許他人使用自己所有的資產(chǎn)，或作為被許可方使用他人資產(chǎn)的，應(yīng)簡要披露

許可合同的主要內(nèi)容。()

A.正確

B.錯誤

33.在境內(nèi)外市場發(fā)行證券及其衍生品種并上市的公司在境外市場披露的信息，無需在境

內(nèi)市場披露，但內(nèi)容應(yīng)當(dāng)保持一致。()

A.正確

B.錯誤

34.上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)對公司信息披露的真實性、準確性、完整性、

及時性、公平性負責(zé)，但有充分證據(jù)表明其已經(jīng)履行勤勉盡責(zé)義務(wù)的除外。()

A.正確

B.錯誤

35.首次公開發(fā)行股票，發(fā)行人應(yīng)披露最近2年股利分配政策、實際股利分配情況以及發(fā)行

后的股利分配政策。()

A.正確

B.錯誤

36.向原股東配股，擬配股數(shù)量不得超過本次配股前股本總額的20%。()

A.正確

B.錯誤

37.非公開發(fā)行股票發(fā)行價格不低于定價基準H前20個交易日公司股票均價的80%。()

A.正確

B.錯誤

38.上市公司公開發(fā)行新股的，其最近3年以現(xiàn)金方式累計分配的利潤不應(yīng)少于最近3年實

現(xiàn)的年均可分配利潤的30%。()

A.正確

B.錯誤

39.上市公司非公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合經(jīng)國務(wù)院批準的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的

條件，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準。()

A.正確

B.錯誤

40.上市公司公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷;非公開發(fā)行股票，如發(fā)行對象均屬于原

前10名股東的，則可以由上市公司自行銷售。()

A.正確

B.錯誤

41.分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為1年，無最長期限限制。()

A.正確

B.錯誤

42.可轉(zhuǎn)換公司債券在轉(zhuǎn)換股份前，其持有人具有股東的權(quán)利和義務(wù)。()

A.正確

B.錯誤

43.可轉(zhuǎn)換公司債券流通面值少于3000萬元時，在上市公司發(fā)布相關(guān)公告2個交易日后停

止其可轉(zhuǎn)換公司債券的交易。()

A.正確

B.錯誤

44.以保證方式提供擔(dān)保的，應(yīng)當(dāng)為連帶責(zé)任擔(dān)保，且保證人最近l期經(jīng)審計的凈資產(chǎn)額應(yīng)

不低于其累計對外擔(dān)保的金額。()

A.正確

B.錯誤

45.申請發(fā)行可交換公司債券的機構(gòu)無需經(jīng)資信評級機構(gòu)評級，只要債券信用級別良好即可。

()

A.正確

B.錯誤

46.中國人民銀行負責(zé)受理短期融資券的發(fā)行注冊。()

A.正確

B.錯誤

47.金融債券的發(fā)行可以采取一次足額發(fā)行或限額內(nèi)分期發(fā)行的方式。()

A.正確

B.錯誤

48.儲蓄國債不可流通轉(zhuǎn)讓，也不可以辦理提前兌取、質(zhì)押貸款、非交易過戶等。()

A.正確

B.錯誤

49.為本次發(fā)行提供擔(dān)保的機構(gòu)不得擔(dān)任本次債券發(fā)行的受托管理人。()

A.正確

B.錯誤

50.集合票據(jù)在債權(quán)債務(wù)登記日當(dāng)天即可在銀行間債券市場流通轉(zhuǎn)讓。()

A.正確

B.錯誤

51.按照國際金融市場的通常做法，采取配售方式，承銷商可以將所承銷的股份以議購方

式向特定的投資者配售。()

A.正確

B.錯誤

52.一般發(fā)行新股只需聘請企業(yè)的法律顧問。()

A.正確

B.錯誤

53.財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后10個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報送“持

續(xù)上市總結(jié)報告書”。()

A.正確

B.錯誤

54.高持股量股東是指配售及資本化發(fā)行后有權(quán)行使本公司股東大會5%或以上投票權(quán)的股

東。()

A.正確

B.錯誤

55.內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市，如新申請人上市時市值超過40億港元，則無論在

任何時候公眾人士持有的股份須占發(fā)行人已發(fā)行股本總額至少25%(但最低限度要達6000萬港元)。()

A.正確

B.錯誤

56.購買、出售的資產(chǎn)在最近3個會計年度所產(chǎn)生的營業(yè)收入占上市公司同期經(jīng)審計的合并

財務(wù)會計報告營業(yè)收入的比例達到50%以上，構(gòu)成重大資產(chǎn)重組。()

A.正確

B.錯誤

57.超級多數(shù)條款是指，如果更改公司章程中的反收購條款時，須經(jīng)過超級多數(shù)股東的同

意。超級多數(shù)一般應(yīng)達到股東的60%以上。()

A.正確

B.錯誤

58.外國投資者在并購后所設(shè)外商投資企業(yè)注冊資本中的出資比例高于35%的，該企業(yè)享

受外商投資企業(yè)待遇。()

A.正確

B.錯誤

59.收購合同生效前，收購雙方要辦理股權(quán)轉(zhuǎn)讓登記過戶等手續(xù)。()

A.正確

B.錯誤

60.并購重組委員會會議表決采取記名投票方式，并購重組委員會委員不可以棄權(quán)。()

A.正確

B.錯誤

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