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2013年證券從業(yè)資格考試證券交易練習(xí)題6

發(fā)表時(shí)間:2013/1/15 14:40:48 來(lái)源:互聯(lián)網(wǎng) 點(diǎn)擊關(guān)注微信:關(guān)注中大網(wǎng)校微信
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6.關(guān)于會(huì)員交易席位的使用,下列說(shuō)法中正確的是( )。

A.與他人共用一個(gè)席位

B.會(huì)員轉(zhuǎn)讓其所有席位

C.將席位出租

D.會(huì)員在保留一個(gè)席位的前提下,轉(zhuǎn)讓其他席位

7.證券公司申請(qǐng)會(huì)員資格時(shí)應(yīng)報(bào)送證券交易所的材料不包括( )。

A.經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證

B.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的個(gè)人資料

C.境內(nèi)外控股子公司及主要參股公司信息

D.持有5%以下股權(quán)的股東、實(shí)際控制人的名稱(chēng)、出資額、持股比例、業(yè)務(wù)范圍、注冊(cè)資本、注冊(cè)地址、法定代表人等信息

8.各種交易方式中最基本、最普通的交易方式一般是( )。

A.現(xiàn)貨交易

B.信用交易

C.期貨交易

D.期權(quán)交易

9.證券經(jīng)紀(jì)商提供的信息服務(wù)不包括( )。

A.上市公司的詳細(xì)資料

B.公司和行業(yè)的研究報(bào)告

C.經(jīng)濟(jì)前景的預(yù)測(cè)分析和展望研究

D.有關(guān)股票市場(chǎng)變動(dòng)態(tài)勢(shì)的內(nèi)部報(bào)告中大網(wǎng)校論壇

10.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),客戶(hù)資金不足而接受其買(mǎi)人委托,或者客戶(hù)證券不足而接受其賣(mài)出委托的,對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格,并處以( )的罰款。

A.1倍以上5倍以下

B.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

C.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

D.1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

6.【答案】D

【解析】會(huì)員的交易席位不得退回,但在一定條件下可以轉(zhuǎn)讓?zhuān)话阋?guī)定會(huì)員在至少保留一個(gè)席位的前提下允許轉(zhuǎn)讓席位,嚴(yán)禁會(huì)員將席位全部或者部分以出租或者承包等形式交由其他機(jī)構(gòu)或個(gè)人使用。

7.【答案】D

【解析】根據(jù)《上海證券交易所會(huì)員管理規(guī)則》和《深圳證券交易所會(huì)員管理規(guī)則》的規(guī)定,證券公司申請(qǐng)會(huì)員資格時(shí)應(yīng)報(bào)送的材料有:①申請(qǐng)書(shū);②設(shè)立的批準(zhǔn)文件;③經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證;④企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照;⑤章程及主要業(yè)務(wù)規(guī)章制度;⑥董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的個(gè)人資料;⑦持有5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人的名稱(chēng)、出資額、持股比例、業(yè)務(wù)范圍、注冊(cè)資本、注冊(cè)地址、法定代表人等信息;⑧境內(nèi)外控股子公司及主要參股公司信息;⑨證券交易所要求提交的其他文件。

8.【答案】A 【解析】現(xiàn)貨交易是各種交易方式中最基本、最普通的交易方式,也是歷史上出現(xiàn)最早的方式,其他各種交易方式都是在現(xiàn)貨交易的基礎(chǔ)上逐漸發(fā)展完善起來(lái)的。

9.【答案】D 【解析】證券經(jīng)紀(jì)商提供的信息服務(wù)包括:上市公司的詳細(xì)資料、公司和行業(yè)的研究報(bào)告、經(jīng)濟(jì)前景的預(yù)測(cè)分析和展望研究、有關(guān)股票市場(chǎng)變動(dòng)態(tài)勢(shì)的商情報(bào)告、有關(guān)資產(chǎn)組合及單只證券產(chǎn)品的評(píng)價(jià)和推薦等。

10.【答案】B

【解析】根據(jù)《證券法》二百零五條的規(guī)定,證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),客戶(hù)資金不足而接受其買(mǎi)入委托,或者客戶(hù)證券不足而接受其賣(mài)出委托的,沒(méi)收違法所得,暫?;蛘叱蜂N(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可,并處以非法融資融券等值以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格,并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。

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