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41.定向發(fā)行又稱( )，即面向少數特定投資者發(fā)行。

A.直接發(fā)行

B.私募發(fā)行

C.招標發(fā)行

D.公開發(fā)行

42.二板市場指的是( )。

A.中小企業(yè)板塊市場

B.主板市場

C.代辦股份轉讓系統(tǒng)

D.創(chuàng)業(yè)板市場

43.無漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤價的( )或當日競價時間內已成交的最高

和最低成交價格之間，由買賣雙方采用議價協(xié)商方式確定成交價，并經證券交易所確認

后成交。

A.±l0%

B.±20%

C.±30%

D.±40%

44.中小企業(yè)板塊股票連續(xù)競價期間有效競價范圍為最近成交價的上下( )。

A.2%

B.3%

C.4%

D.5%

45.代辦股份轉讓系統(tǒng)是一個以證券公司及相關當事人的契約為基礎，依托( )的技術

系統(tǒng)和證券公司的服務網絡，以代理買賣掛牌公司股份為核心業(yè)務的股份轉讓平臺。

A.投資咨詢機構和中央登記公司

B.證券交易所和中央登記公司

C.證券業(yè)協(xié)會和證券交易所

D.資信評級機構和投資咨詢機構

46.關于中小企業(yè)板指數描述錯誤的是( )。

A.中小企業(yè)板指數以全部在中小企業(yè)板上市后并正常交易的股票為樣本

B.中小企業(yè)板指數屬于分類指數類

C.中小企業(yè)板指數簡稱“中小板指數”，由深圳證券交易所編制

D.中小板指數以最新自由流通股本數為權重，以計算期加權法計算

47.我國《證券法》規(guī)定，我國證券公司的組織形式為( )。

A.私營合伙企業(yè)

B.私營獨資企業(yè)

C.非法人組織形式

D.有限責任公司或股份有限公司

48.1998年后，( )的證券公司監(jiān)管職責移交中國證監(jiān)會，各地方政府的證券監(jiān)管機構轉

為中國證監(jiān)會派出機構，證券交易所劃歸中國證監(jiān)會管理，形成集中統(tǒng)一的證券公司監(jiān)

管體制。

A.中國人民銀行

B.財政部

C.中國銀監(jiān)會

D.國務院

49.關于證券經紀業(yè)務的表述錯誤的是( )。

A.證券經紀業(yè)務分為柜臺代理買賣證券業(yè)務和通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務

B.在證券經紀業(yè)務中，經紀委托關系的建立表現為開戶和委托兩個環(huán)節(jié)

C.柜臺代理買賣證券業(yè)務主要為在代辦股份轉讓系統(tǒng)進行交易的證券的代理買賣

D.證券經紀關系的建立不僅確立了投資者和證券公司直接的代理關系，而且形成了實

質上的委托關系

50.向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔保物的經營活動稱為( )。

A.證券資產管理業(yè)務

B.證券經紀業(yè)務

C.證券自營業(yè)務

D.融資融券業(yè)務

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