第一章證券交易概述

一、單項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)最符合題目要求，請選出正確的選項(xiàng))

1.為防范證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)，我國設(shè)立了證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金，從證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)收入、收益中按一定比例提取，由( )按證券交易業(yè)務(wù)量的一定比例繳納。

A.證券公司

B.投資者

C.證券交易所

D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

2.權(quán)證的具體交易方式與股票類似，從內(nèi)容上看，權(quán)證具有( )的性質(zhì)。

A.期權(quán)

B.期貨

C.遠(yuǎn)期交易

D.可轉(zhuǎn)換債券

3.可轉(zhuǎn)換債券具有( )的雙重特征。

A.債權(quán)和股權(quán)

B.債權(quán)和期權(quán)

C.債券和股票

D.期權(quán)和股權(quán)

4.從運(yùn)作方式看，回購交易結(jié)合了( )的特點(diǎn)，通常在債券交易中運(yùn)用。

A.現(xiàn)貨交易和遠(yuǎn)期交易

B.現(xiàn)貨交易和期貨交易

C.現(xiàn)貨交易和權(quán)證交易

D.現(xiàn)貨交易和期權(quán)交易

5.一般的境外投資者可以投資在證券交易所上市的( )。

A.可轉(zhuǎn)換債券

B.B股

C.A股

D.封閉式基金

6.設(shè)立證券公司的主要股東需具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近( )年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣( )元。

A.22億

B.21億

C.35000萬

D.32億

7.經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣( )元。

A.2000萬

B.5000萬

C.1億

D.5億

8.證券交易所的設(shè)立和解散，由( )決定。

A.國務(wù)院

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.證券交易所理事會(huì)

D.證券交易所會(huì)員大會(huì)

9.我國上海證券交易所和深圳證券交易所的決策機(jī)構(gòu)是( )。

A.股東大會(huì)

B.董事會(huì)

C.理事會(huì)

D.總經(jīng)理

10.深圳證券交易所會(huì)員取得席位后，可根據(jù)業(yè)務(wù)需要向交易所申請?jiān)O(shè)立( )交易單元。

A.1個(gè)或1個(gè)以上

B.3個(gè)或3個(gè)以上

C.5個(gè)或5個(gè)以上

D.若干個(gè)

二、多項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題目要求，請選出正確的選項(xiàng))

1.下列屬于證券交易所職能的有( )。

A.組織、監(jiān)督證券交易

B.設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

C.對上市公司進(jìn)行監(jiān)管

D.管理和公布市場信息

2.在我國，證券交易所會(huì)員可享有( )權(quán)利。

A.對證券交易所事務(wù)和其他會(huì)員的活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督

B.有選舉權(quán)和被選舉權(quán)

C.對證券交易所事務(wù)的提議權(quán)、表決權(quán)和決策權(quán)

D.參加證券交易所組織的證券交易，享受證券交易所提供的服務(wù)

3.合格境外機(jī)構(gòu)投資者可在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)投資的證券有( )。

A.B股

B.可轉(zhuǎn)換債券

C.企業(yè)債券

D.封閉式基金

4.在實(shí)踐中，金融期貨主要有( )類型。

A.外匯期貨

B.利率期貨

C.股權(quán)類期貨

D.債券類期貨

5.金融期權(quán)的基本類型是( )。

A.貨幣期權(quán)

B.互換期權(quán)

C.買入期權(quán)

D.賣出期權(quán)

6.根據(jù)交易合約的簽訂與實(shí)際交割之間的關(guān)系，證券交易的方式有( )。

A.權(quán)證交易

B.期貨交易

C.期權(quán)交易

D.遠(yuǎn)期交易

7.關(guān)于遠(yuǎn)期交易和期貨交易的表述，下列說法正確的有( )。

A.遠(yuǎn)期交易和期貨交易都是現(xiàn)在定約成交，將來交割

B.遠(yuǎn)期交易是非標(biāo)準(zhǔn)化的，在場外市場進(jìn)行

C.期貨交易是標(biāo)準(zhǔn)化的，有規(guī)定格式的合約，多數(shù)在場內(nèi)市場進(jìn)行

D.遠(yuǎn)期交易與期貨交易都以獲取標(biāo)的物為目的

8.證券交易所的組織形式有( )

A.會(huì)員制

B.股份制

C.公司制

D.特許制

9.證券交易所不得直接或者間接從事的事項(xiàng)有( )。

A.發(fā)布對證券價(jià)格進(jìn)行預(yù)測的文字和資料

B.新聞出版業(yè)

C.接受上市申請、安排證券上市

D.為他人提供擔(dān)保

10.下列屬于政府債券的有( )

A.國債

B.地方債

C.央行票據(jù)

D.銀行債券

三、判斷題(判斷以下各小題的對錯(cuò)，正確的填A(yù)，錯(cuò)誤的填B)

1.從現(xiàn)階段規(guī)范發(fā)展的角度看，投資者交易結(jié)算資金在經(jīng)紀(jì)商處開立。( )

2.自然人和一般機(jī)構(gòu)投資者開立證券賬戶的，由證券登記結(jié)算公司受理。( )

3.證券成交速度越快，表示證券市場的流動(dòng)性越好。( )

4.證券交易所的會(huì)員在受到暫?；蛘呦拗平灰住⑷∠灰讬?quán)限、取消會(huì)員資格紀(jì)律處分的，應(yīng)當(dāng)自收到處分通知之日起5個(gè)工作日內(nèi)在其營業(yè)場所予以公告。( )

5.證券交易所的交易席位不得退回，不得轉(zhuǎn)讓。( )

6.證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員，在任期或法定期限內(nèi)，不得直接或者以化名持有、買賣股票，但可以接受他人贈(zèng)送的股票。( )

7.合格境外機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)委托境內(nèi)商業(yè)銀行作為托管人托管財(cái)產(chǎn)，委托境內(nèi)證券公司辦理在境內(nèi)的證券交易活動(dòng)。( )

8.在證券交易市場發(fā)展的早期，店頭市場是場外交易市場的主要形式。( )

9.中國證券登記結(jié)算有限公司是我國的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，在上海和深圳兩地各設(shè)一個(gè)分公司。( )

10.我國過去是禁止信用交易的，2005年后信用交易在我國合法開展。( )

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（責(zé)任編輯：lqh）

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