2018年3月證券從業(yè)資格考試證劵市場基本法律法規(guī)真題及答案

1、下列選項中，屬于《證券法》明文列示的證券公司操縱市場行為的是(　)。

A.將自營賬戶借給他人使用

B.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

C.內(nèi)幕信息的知情人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券

D.假借他人名義或者個人名義進行自營業(yè)務(wù)

答案：B

解析：操縱市場行為包括：①單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量;②與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量;③在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。

2、以協(xié)議方式收購上市公司時，達成協(xié)議后，收購人必須在(　)日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)及證券交易所作出書面報告，并予公告。

A.3

B.5

C.7

D.15

答案：A

解析：以協(xié)議方式收購上市公司時，達成協(xié)議后，收購人必須在3日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)及證券交易所作出書面報告，并予公告。

3、證券交易所應(yīng)當對證券公司報送的信息進行匯總、統(tǒng)計，并在(　)予以公告。

A.本交易日閉市后

B.次一交易日開市前

C.次一交易日開市后

D.次一交易日閉市后

答案：B

解析：證券交易所應(yīng)當對證券公司報送的信息進行匯總、統(tǒng)計，并在次一交易日開市前予以公告。

4、下列關(guān)于公司的說法不正確的是(　)。

A.凡是依法設(shè)立的公司都是法人

B.凡是依法設(shè)立的企業(yè)都是公司

C.公司是依照《公司法》設(shè)立的企業(yè)法人

D.公司享有法人財產(chǎn)權(quán)

答案：B

解析：公司必須是法人，這是公司與企業(yè)的最大區(qū)別。公司一定是法人，而企業(yè)不一定是法人，公司是比企業(yè)要小的一個概念。

5、定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)當包括(　)制定的合同必備條款。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.證券交易所

D.中國人民銀行

答案：B

解析：定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)當包括中國證券業(yè)協(xié)會制定的合同必備條款。

6、(　　)不屬于證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄的內(nèi)容。

A.基本信息

B.獎勵信息

C.警示信息

D.收入情況信息

答案：D

解析：證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄的內(nèi)容包括基本信息、獎勵信息、警示信息、處罰處分信息。

7、(　　)用于記錄客戶委托證券公司持有、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券。

A.融券專用證券賬戶

B.融資專用資金賬戶

C.客戶信用交易擔保證券賬戶

D.客戶信用交易擔保資金賬戶

答案：C

解析：客戶信用交易擔保證券賬戶用于記錄客戶委托證券公司持有、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券。

8、另類投資基金的投資對象包括(　)。

Ⅰ.股票、債券

Ⅱ.黃金、藝術(shù)品

Ⅲ.房地產(chǎn)、證券化資產(chǎn)

Ⅳ.大宗商品、對沖基金

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

答案：A

解析：另類投資基金，是指投資于傳統(tǒng)的股票、債券之外的金融和實物資產(chǎn)的基金，如房地產(chǎn)、證券化產(chǎn)品、對沖基金、大宗商品、黃金、藝術(shù)品等。

9、以下關(guān)于我國利用國際債券市場籌集資金的說法正確的是(　)。

Ⅰ.我國發(fā)行國際債券始于20世紀70年代初期

Ⅱ.主要的債券品種有政府債券、金融債券和可轉(zhuǎn)換公司債券

Ⅲ.1987年10月，財政部在德國法蘭克福發(fā)行了3億馬克的公募債券，是我國經(jīng)濟體制改革后政府首次在國外發(fā)行債券

Ⅳ.到2001年底，我國發(fā)行了4種可供境外投資者投資的可轉(zhuǎn)換公司債券

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案：A

解析：我國發(fā)行國際債券始于20世紀80年代初期。

10、以下關(guān)于我國證券公司短期融資券的說法，正確的是(　)。

Ⅰ.以短期融資為目的

Ⅱ.在銀行間債券市場發(fā)行

Ⅲ.在證券交易所上市交易

Ⅳ.約定在一定期限內(nèi)還本付息

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：C

解析：證券公司短期融資券是指證券公司以短期融資為目的，在銀行間債券市場發(fā)行的約定在一定期限內(nèi)還本付息的金融債券。

11、下列關(guān)于我國代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的描述正確的是(　)。

Ⅰ.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)又稱三板

Ⅱ.為非上市股份有限公司提供規(guī)范股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)的股份轉(zhuǎn)讓平臺

Ⅲ.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)由中國證監(jiān)會負責管理

Ⅳ.中國證券業(yè)協(xié)會委托證券交易所對股份轉(zhuǎn)讓行為進行實時監(jiān)控，并對異常轉(zhuǎn)讓情況提出報告

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

答案：C

解析：代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)由中國證券業(yè)協(xié)會負責自律性管理。

13、在信息披露行為中，不得單獨作為不予處罰情形認定的有(??)。

Ⅰ.受他人脅迫參與信息披露違法行為 Ⅱ.不直接從事經(jīng)營管理

Ⅲ.配合證券監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn) Ⅳ.任職時問短、不了解情況

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案：A

解析：在信息披露行為中，不得單獨作為不予處罰情形認定的有：(1)不直接從事經(jīng)營管理。(2)能力不足、無相關(guān)職業(yè)背景。(3)任職時間短、不了解情況。(4)相信專業(yè)機構(gòu)或者專業(yè)人員出具的意見和報告。(5)受到股東、實際控制人控制或者其他外部干預(yù)。

14、進入期貨交易所進行期貨交易的應(yīng)當是()。

A.機構(gòu)投資者

B.期貨業(yè)協(xié)會會員

C.個人投資者

D.期貨交易所會員

答案：D

解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第24條的規(guī)定,在期貨交易所進行期貨交易的,應(yīng)當是期貨交易所會員。

15、目前,我國占基金銷售市場份額最大的代銷機構(gòu)是()

A.證券公司

B.基金銷售機構(gòu)

C.保險公司

D.商業(yè)銀行

答案：D

解析：商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)、專業(yè)基金銷售機構(gòu)以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他機構(gòu)均可以向中國證監(jiān)會申請基金銷售業(yè)務(wù)資格,從事基金的銷售業(yè)務(wù)。目前,商業(yè)銀行、證券公司是我國基金銷售的主要渠道,其中商業(yè)銀行所占的市場份額最大。

16、下列選項中,不具有法人資格的是()

A.股份有限公司

B.子公司

C.分公司

D.有限責任公司

答案：C

解析：根據(jù)《公司法》規(guī)定,分公司不具有法人資格,其法律責任由母公司承擔。

17、取得證券執(zhí)業(yè)資格的人員,連續(xù)3年不在機構(gòu)從業(yè)的,由()注銷其從業(yè)資格。

A.上海交易所

B.中國證監(jiān)會

C.證券業(yè)協(xié)會

D.深圳交易所

答案：C

解析：證券業(yè)人員主要受協(xié)會的管理,取得證券執(zhí)業(yè)資格的人員,連續(xù)3年不在機構(gòu)從業(yè)的,由證券業(yè)協(xié)會注銷其從業(yè)資格。

18、證券公司申請期貨業(yè)務(wù)中間介紹資格時,()客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度。

A.可以不采用

B.3個月內(nèi)建立

C.必須已建立

D.不得采用

答案：C

解析：根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第5條的規(guī)定,證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當符合下列條件:(1)申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準;(2)已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度;(3)全資擁有或者控股一家期貨公司,或者與一家期貨公司被同一機構(gòu)控制,且該期貨公司具有實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的會員資格、申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準;(4)配備必要的業(yè)務(wù)人員,公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員;(5)已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風險隔離及合規(guī)檢查等制度;(6)具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng);(7)中國證監(jiān)會根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

19、期貨交易所負責人應(yīng)由()聘任。

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

B.財政部

C.期貨交易所

D.期貨業(yè)協(xié)會

答案：A

解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第7條的規(guī)定,期貨交易所不以營利為目的,按照其章程的規(guī)定實行自律管理。期貨交易所以其全部財產(chǎn)承擔民事責任。期貨交易所的負責人由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)任免。期貨交易所的管理辦法由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)制定。

20、擔任非公開募集基金的(),應(yīng)當按規(guī)定向基金業(yè)協(xié)會舉行登記職責,報告說明情況。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金份額登記機構(gòu)

D.基金銷售機構(gòu)

答案：A

解析：我國對于非公開募集基金的基金管理人沒有嚴格的市場準入限制,擔任韋非公開募集基金的基金管理人無須中國證監(jiān)會審批,而實行登記制度,即非公開募集基金的基金管理人只需向基金業(yè)協(xié)會登記即可。

21、根據(jù)我國《證券法》,證券公司的設(shè)立實行()制度。

A.審批

B.核準

C.備案

D.注冊

答案：A

解析：證券公司子公司是指依照《公司法》和《證券法》設(shè)立,由一家證券公司控股,經(jīng)營經(jīng)中國證監(jiān)會批準的單項或者多項證券業(yè)務(wù)的證券公司。同證券公司的設(shè)立制度一樣,我國證券公司設(shè)立子公司同樣實行審批制。

22、證監(jiān)會任命并購重組委委員的程序不包括()。

A.社會公示

B.執(zhí)行情況的核查

C.持股比例的審查

D.差額遴選

答案：C

解析：中國證監(jiān)會依照公開、公平、公正的原則,按照行業(yè)自律組織或者相關(guān)主管單位推薦、社會公示、執(zhí)業(yè)情況核查、差額遴選、中國證監(jiān)會聘任的程序選聘并購重組委委員。

23、證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與本公司業(yè)務(wù)產(chǎn)生合規(guī)的關(guān)聯(lián)交易時,應(yīng)遵循()原則。

A.公開、公平、公正

B.客戶利益優(yōu)先

C.公平、公正

D.平等、自愿

答案：C

解析：證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定,遵循公平、公正的原則,維護客戶的合法權(quán)益,誠實守信,勤勉盡責,避免利益沖突。

24、《證券法》關(guān)于股份有限公司股票申請上市的要求中規(guī)定,擬上市公司股本總額不少于人民幣()。

A.10000萬元元

B.5000萬元

C.3000萬元

D.2000萬元

答案：C

解析：股份有限公司申請股票上市,發(fā)行人符合下列條件:①最近3個會計年度凈利潤均為正數(shù)且累計超過人民幣3000萬元,凈利潤以扣除非經(jīng)常性損益前后較低者為計算依據(jù);②最近3個會計年度經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計超過人民幣5000萬元;或者最近3個會計年度營業(yè)收入累計超過人民幣3億③發(fā)行前股本總額不少于人民幣3000萬元最近一期末無形資產(chǎn)(扣除土地使用權(quán)、水面養(yǎng)殖權(quán)和采礦權(quán)等后)占凈資產(chǎn)的比例不高于20%;⑤最近一期未不存在未彌補虧損。

25、委托證券買賣中委托人的義務(wù)不包括()。

A.不得將本人的證券賬戶交給他人使用

B.按規(guī)定繳存費用

C.履行清算交割義務(wù)

D.按規(guī)定報告參與證券交易的目的

答案：C

解析：證券證券買賣中委托人即投資人,履行清算交割由受托人完成。

26、基金管理公司的督察長由()聘任

A.基金經(jīng)營所在地證監(jiān)局

B.中國證監(jiān)會

C.基金管理公司董事會

D.基金管理公司總經(jīng)理

答案：C

解析：基金管理公司的督察長是監(jiān)督檢查基金和公司運作的合法合規(guī)情況及公司內(nèi)部風險控制情況的高級管理人員。督察長由總經(jīng)理提名,由董事會聘任,并應(yīng)當經(jīng)全體獨立董事同意。督察長負責組織指導(dǎo)公司監(jiān)察稽核工作,同時全面落實負責監(jiān)察稽核部門的監(jiān)察稽核和風險控制工作。

27、客戶參與證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),()

A.客戶應(yīng)獨立承擔投資風險

B.客戶可以按合同約定取得最低收益

C.客戶可以與證券公司約定取得最低收益

D.客戶可以按合同約定獲得本金保障

答案：A

解析：證券公司開展客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當在資產(chǎn)管理合同中明確規(guī)定,由客戶自行承擔投資風險。

28、根據(jù)《公司法》,()清理公司財產(chǎn),編制資產(chǎn)負債表和財產(chǎn)清單后,應(yīng)制定清算方案。

A.股東會或股東大會

B.清算組

C.財政部

D.董事會

答案：B

解析：清算組在清理公司財產(chǎn)、編制資產(chǎn)負債表和財產(chǎn)清單后,應(yīng)當制定清算方案,并報股東會、股東大會或者人民法院確認。

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