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第四章 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

本章主要考點(diǎn)

1.熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義和特點(diǎn)。

2.掌握證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系的確立過(guò)程。

3.熟悉《證券交易委托代理協(xié)議》的主要內(nèi)容。

4.掌握開(kāi)立交易結(jié)算資金賬戶的要求。

5.掌握客戶證券交易結(jié)算資金第三方存管的主要內(nèi)容。

6.熟悉證券交易委托人和證券經(jīng)紀(jì)商的概念、權(quán)利和義務(wù)。

7.熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶管理、委托買(mǎi)賣(mài)、清算交割的管理要求和操作規(guī)范。

8.熟悉投資者教育、適當(dāng)性管理、證券投資顧問(wèn)服務(wù)的主要內(nèi)容和管理要求。

9.熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)的主要內(nèi)容和實(shí)務(wù)。

10.熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)監(jiān)管的基本要求。

11.熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)種類(lèi)。

12.熟悉經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)防范措施。

13.熟悉經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)監(jiān)管的一般要求。

14.熟悉經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的禁止行為。

15.熟悉經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施與法律責(zé)任。

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