為了幫助考生復(fù)習(xí)2013年證券從業(yè)資格考試，小編特為您搜集整理了證券從業(yè)資格考試《證券投資基金》練習(xí)，希望對您的復(fù)習(xí)有所幫助!

6.契約型基金運(yùn)作關(guān)系中，處于核心地位的是( )。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)

D.基金持有人

7.基金贖回費(fèi)在扣除手續(xù)費(fèi)后，余額不低于贖回費(fèi)總額的( )，應(yīng)歸入基金財產(chǎn)。

A.25%

B.30%

C.20%

D.10%

8.開放式基金首次募集，期限為該基金發(fā)售之13起( )內(nèi)。

A.4個月

B.3個月

C.2個月

D.1個月

9.基金管理公司投資決策的一般程序是( )。

A.公司研究發(fā)展部提出研究報告、投資決策委員會決定基金的總體投資計劃、基金投資部制定投資組合的具體方案、風(fēng)險控制委員會提出風(fēng)險控制建議

B.投資決策委員會決定基金的總體投資計劃、公司研究發(fā)展部提出研究報告、基金投資部制定投資組合的具體方案、風(fēng)險控制委員會提出風(fēng)險控制建議

C.基金投資部制定投資組合的具體方案、風(fēng)險控制委員會提出風(fēng)險控制建議、投資決策委員會決定基金的總體投資計劃、公司研究發(fā)展部提出研究報告

D.風(fēng)險控制委員會提出風(fēng)險控制建議、投資決策委員會決定基金的總體投資計劃、公司研究發(fā)展部提出研究報告、基金投資部制定投資組合的具體方案

10.基金資產(chǎn)估值需考慮的因素不包括( )。

A.估值頻率

B.交易時間

C.價格操縱及濫估問題

D.估值方法的一致性及公開性

6.【解析】答案為A?；鸸芾砣耸腔甬a(chǎn)品的募集者和管理者，其最主要職責(zé)就是按照基金合同的約定，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作，在有效控制風(fēng)險的基礎(chǔ)上為基金投資者爭取最大的投資收益?；鸸芾砣嗽诨疬\(yùn)作中具有核心作用，基金產(chǎn)品的設(shè)計、基金份額的銷售與注冊登記、基金資產(chǎn)的管理等重要職能多半由基金管理人或基金管理人選定的其他服務(wù)機(jī)構(gòu)承擔(dān)。在我國，目前設(shè)立的基金全部為契約型基金，且基金管理人只能由依法設(shè)立的基金管理公司擔(dān)任。

7.【解析】答案為A?；鸸芾砣宿k理開放式基金份額的贖回，應(yīng)當(dāng)收取贖回費(fèi)，但中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。贖回費(fèi)率不得超過基金份額贖回金額的5%。贖回費(fèi)在扣除手續(xù)費(fèi)后，余額不得低于贖回費(fèi)總額的25%，并應(yīng)當(dāng)歸入基金財產(chǎn)。

8.【解析】答案為B。開放式基金的募集不得超過中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的基金募集期限。開放式基金的募集期限自基金份額發(fā)售之日起計算，不得超過3個月。

9.【解析】答案為A。我國基金管理公司一般的投資決策程序是：(1)公司研究發(fā)展部提出研究報告。研究發(fā)展部負(fù)責(zé)向投資決策委員會和其他投資部門提供研究報告。(2)投資決策委員會決定基金的總體投資計劃。(3)基金投資部制定投資組合的具體方案。(4)風(fēng)險控制委員會提出風(fēng)險控制建議。為降低投資風(fēng)險，風(fēng)險控制委員會通過監(jiān)控投資決策實施和執(zhí)行的整個過程，并根據(jù)市場價格水平及公司的風(fēng)險控制政策，提出風(fēng)險控制建議。

10.【解析】答案為B?；鹳Y產(chǎn)估值需考慮的因素包括：估值頻率;交易價格;價格操縱及濫估問題;估值方法的一致性及公開性。

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（責(zé)任編輯：中大編輯）

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