25、集合票據(jù)，是指2 個(gè)(含)以上、10 個(gè)(含)以下具有法人資格的中小非金融企業(yè)，在銀行間債券市場以( )方式共同發(fā)行的，約定在一定期限還本付息的債務(wù)融資工具。

A.統(tǒng)一產(chǎn)品設(shè)計(jì)

B.統(tǒng)一券種冠名

C.統(tǒng)一信用增進(jìn)

D.統(tǒng)一發(fā)行注冊

26、保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人和內(nèi)核負(fù)責(zé)人違反《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，未誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)地履行相關(guān)義務(wù)的，中國證監(jiān)會責(zé)令改正，并對其采取( )等監(jiān)管措施。

A.監(jiān)管談話

B.責(zé)令進(jìn)行業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)

C.出具警示函

D.認(rèn)定為不適當(dāng)人選

27、保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人在向中國證監(jiān)會推薦企業(yè)發(fā)行上市前，要在推薦文件中對發(fā)行人的( )等作出必要的承諾。

A.成長性

B.信息披露質(zhì)量

C.獨(dú)立性

D.持續(xù)經(jīng)營能力

28、中國證監(jiān)會可以按照分類監(jiān)管原則，根據(jù)證券公司的( )情況，對不同類別證券公司的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和某項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算比例進(jìn)行控制和適當(dāng)調(diào)整。

A.治理結(jié)構(gòu)

B.收益水平

C.內(nèi)控水平

D.風(fēng)險(xiǎn)控制

29、證券公司應(yīng)建立完善的承銷風(fēng)險(xiǎn)評估與處理機(jī)制，通過( )有效控制包銷風(fēng)險(xiǎn)。

A.事先評估

B.制訂風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案

C.建立獎(jiǎng)懲機(jī)制

D.擴(kuò)大分銷渠道

30、保薦機(jī)構(gòu)的注冊登記事項(xiàng)包括( )。

A.保薦機(jī)構(gòu)名稱、成立時(shí)間、注冊資本、注冊地址、主要辦公地址和法定代表人

B.保薦機(jī)構(gòu)的主要股東情況

C.保薦機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事和高級管理人員情況

D.保薦機(jī)構(gòu)的保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人情況

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（責(zé)任編輯：何以笙簫默）

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