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證券從業(yè)資格考試單項選擇題(在以下各小題所給出的四個選項中,只有一個選項符合題目要求,請將正確選項的代碼填入括號內(nèi))
1.企業(yè)短期融資券最長期限不超過( )。
A.100天
B.150天
C.300天
D.365天
2.憑證式國債承銷團(tuán)成員的資格審批由財政部會同中國人民銀行實施,并征求( )的意見。
A.中國保監(jiān)會
B.中國銀監(jiān)會
C.中國國資委
D.中國發(fā)改委
3.國債承銷團(tuán)成員資格的有效期為( )。
A.2年
B.3年
C.4年
D.5年
4.非存款類金融機(jī)構(gòu)申請記賬式國債承銷團(tuán)乙類成員資格的,注冊資本不得低于人民幣( )億元。
A.3
B.5
C.8
D.10
5.首次公開發(fā)行股票并在主板上市的,持續(xù)督導(dǎo)期間為證券上市當(dāng)年( )。
A.剩余時間
B.后兩個完整會計年度
C.剩余時間及其后一個完整會計年度
D.剩余時間及其后兩個完整會計年度
6.設(shè)立股份有限公司,應(yīng)當(dāng)有__________人以上__________人以下為發(fā)起人,其中必須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所。( )
A.2,200
B.5,100
C.2.100
D.5,200
7.股份有限公司減資的,債權(quán)人自接到通知書之日起__________日內(nèi),未接到通知書的自第一次公告之日起__________日內(nèi),有權(quán)要求公司清償債務(wù)或提供相應(yīng)的擔(dān)保。( )
A.10,30
B.15,30
C.30,30
D.30.45
8.下列事項須由股東大會以特別決議通過的是( )。
A.董事會和監(jiān)事會成員的任免及其報酬和支付方法
B.公司章程的修改
C.公司年度預(yù)算方案、決算方案
D.公司年度報告
9.上市公司獨(dú)立董事連續(xù)( )次未親自出席董事會會議的,由董事會提請股東大會予以撤換。
A.2
B.3
C.5
D.6
10.股份有限公司的財務(wù)會計報告應(yīng)當(dāng)在召開股東大會的( )日前置備于本公司,供股東查閱。
A.10
B.20
C.30
D.45
證券從業(yè)考試單項選擇題答案
1.D。【解析】2005年5月23日,中國人民銀行發(fā)布了《短期融資券管理辦法》。該辦法規(guī)定:短期融資券是指企業(yè)依照規(guī)定的條件和程序在銀行間債券市場發(fā)行和交易,約定在一定期限內(nèi)還本付息,最長期限不超過365天的有價證券。
2.B?!窘馕觥繎{證式國債承銷團(tuán)成員的資格審批由財政部會同中國人民銀行實施,并征求中國銀監(jiān)會的意見。
3.B?!窘馕觥俊秶鴤袖N團(tuán)成員資格審批辦法》規(guī)定,國債承銷團(tuán)成員資格有效期為3年,期滿后,成員資格依照本辦法再次審批。
4.C?!窘馕觥可暾堄涃~式國債承銷團(tuán)乙類成員資格的申請人除基本條件外,還須具備以下條件:注冊資本不低于人民幣3億元或者總資產(chǎn)在人民幣100億元以上的存款類金融機(jī)構(gòu),或者注冊資本不低于人民幣8億元的非存款類金融機(jī)構(gòu)。
5.D?!窘馕觥渴状喂_發(fā)行股票并在主板上市的,持續(xù)督導(dǎo)期間為上市當(dāng)年剩余時間及其后兩個完整會計年度。
6.A。【解析】根據(jù)《中華人民共和國公司法》第七十九條的規(guī)定,設(shè)立股份有限公司,應(yīng)當(dāng)有2人以上200人以下為發(fā)起人,其中必須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所。
7.D?!窘馕觥扛鶕?jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定,公司需要減少注冊資本時,必須編制資產(chǎn)負(fù)債表及財產(chǎn)清單。公司應(yīng)當(dāng)自作出減少注冊資本決議之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人,并于30日內(nèi)在報紙上公告。債權(quán)人自接到通知書之日起30日內(nèi),未接到通知書的自第一次公告之日起45日內(nèi),有權(quán)要求公司清償債務(wù)或者提供相應(yīng)的擔(dān)保。
8.B?!窘馕觥抗蓶|大會作出特別決議,應(yīng)當(dāng)由出席股東大會的股東(包括股東代理人)所持表決權(quán)的2/3以上通過。下列事項須由股東大會以特別決議通過:(1)公司章程的修改;(2)公司增加或者減少注冊資本;(3)公司的合并、分立和解散;(4)變更公司形式;(5)公司章程規(guī)定和股東大會以特別決議認(rèn)定會對公司產(chǎn)生重大影響的、需要以特別決議通過的其他事項。
9.B?!窘馕觥开?dú)立董事連續(xù)3次未親自出席董事會會議的,由董事會提請股東大會予以撤換。
10.B?!窘馕觥扛鶕?jù)《中華人民共和國公司法》第一百六十六條的規(guī)定,股份有限公司的財務(wù)會計報告應(yīng)當(dāng)在召開股東大會年會的20日前置備于本公司,供股東查閱;公開發(fā)行股票的股份有限公司必須公告其財務(wù)會計報告。
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(責(zé)任編輯:xy)
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