(31)金融期貨證券是一種( )。
A. 商品證券
B. 資本證券
C. 貨幣證券
D. 憑證證券
(32)某公司認股權(quán)證的市價為3.50元，每手認股權(quán)證為100張，若甲用一手認股權(quán)證換購500股普通股，每股普通股的認股價是8.5元，其行使價格為( )元。
A. 8.50
B. 9.20
C. 10.50
D. 12.20
(33)上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員違背對公司的忠實義務，利用職務 便利，操縱上市公司，導致上市公司利益遭受特別重大損失的，應( )。
A. 處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金
B. 處3年以上7年以下有期徒刑，并處罰金
C. 處5年以上10年以下有期徒刑，并處2萬元以上20萬元以下罰金
D. 處5年以下有期徒刑或拘役
(34)( )是指證券是權(quán)利的一種物化的外在形式，它是權(quán)利的載體，權(quán)利是已經(jīng)存在的。
A. 資本證券
B. 要式證券
C. 證權(quán)證券
D. 有價證券
(35)下列關(guān)于證券登記結(jié)算公司的說法，錯誤的是( )。
A. 是法人
B. 以營利為目的
C. 為證券交易提供集中的登記、存管與結(jié)算服務
D. 設立證券登記結(jié)算公司必須經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準
(36)下面說法正確的是( )
A. 中央銀行提高法定存款準備金率會使股票價格上升
B. 中央銀行提高再貼現(xiàn)率會使股票價格上升
C. 中央銀行通過公開市場業(yè)務賣出大量證券會使股票價格上升
D. 中央銀行放松銀根會使股票價格上升
(37)下面( )不是記名股票的特點。
A. 便于掛失
B. 股東權(quán)利歸屬于記名股東
C. 可以一次或分次繳納出資
D. 轉(zhuǎn)讓相對簡單不受限制
(38)下面( )不是分析公司經(jīng)營狀況好壞的參考因素。
A. 股票價格波動
B. 盈利水平
C. 股票分割
D. 公司資產(chǎn)凈值
(39)公債最初僅僅是政府( )的手段。
A. 籌措資金
B. 擴大公共事業(yè)開支
C. 彌補赤字
D. 實施宏觀經(jīng)濟政策、進行宏觀調(diào)控的工具
(40)關(guān)于基金的運作費用下列說法正確的是( )。
A. 基金規(guī)模越小，操作費用比率越高
B. 基金規(guī)模越小，操作費用比率越高
C. 基金表現(xiàn)越不好，操作費用比率越低
D. 運作費用比率與基金規(guī)模無關(guān)
(31) :B
資本證券是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動而產(chǎn)生的證券。故選B。
(32) :B
行使價格一認股權(quán)證的市價×每手認股權(quán)證的數(shù)目÷每手認股權(quán)證可換的普通股數(shù)目+認股價=3.50×100÷500+8.50=9.20(K)。故選B。
(33) :B
上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員違背對公司的忠實義務，利用職務便利，操縱上市公司，導致上市公司利益遭受特別重大損失的，處3年以上7年以下有期徒刑，并處罰金。故選B。
(34) :C
證券可以分為霹權(quán)證券和證權(quán)證券。設權(quán)證券是指證券所代表的權(quán)利本來不存在，而是隨著證券的制作而產(chǎn)生，即權(quán)利的發(fā)生是以證券的制作和存在為條件的。證權(quán)證券是指證券是權(quán)利的一種物化的外在形式，它是權(quán)利的載體，權(quán)利是已經(jīng)存在的。股票代表的是股東權(quán)利，它的發(fā)行是以股份的存在為條件的，股票只是把已存在的股東權(quán)利表現(xiàn)為證券形式。它的作用不是創(chuàng)造股東的權(quán)利，而是證明股東的權(quán)利，所以說，股票是證權(quán)證券。故選C。
(35) :B
證券登記結(jié)算公司是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務，不以營利為目的的法人。故選B。
(36) :D
中央銀行放松銀根，增加貨幣供給(如降低法定存款準備金率，降低再貼現(xiàn)率，通過公開市場業(yè)務買入大量證券)，會使資金面較為寬松，引起對股票需求增加，促使股票上升。故選D。
(37) :D
記名股票有如下特點：①股東權(quán)利歸屬于記名股東;②可以一次或分次繳納出資;③轉(zhuǎn)讓相對復雜或受限制;④便于掛失，相對安全。故選D。
(38) :C
公司經(jīng)營狀況與股價正相關(guān)變動，公司經(jīng)營狀況越好。冱利水平越高，資產(chǎn)凈值越高。故選C。
(39) :C
公債最初僅僅是政府彌補赤字的手段，但在現(xiàn)代商品經(jīng)濟條件下，政府債券已成為政府籌集資金、擴大公共事業(yè)開支的重要手段，并且隨著金融市場的發(fā)展，逐漸具備了金融商品和信用工具的職能，成為國家實施宏觀經(jīng)濟政策、進行宏觀調(diào)控的工具。故選C。
(40) :A
基金運作費又稱操作費用，包括支付注冊會計師費、律師費，召開年會費用，中期和年度報告的印刷制作費以及買賣有
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