一、單項選擇題

1.C

【解析】股票和債券是證券市場兩個最基本和最主要的品種。

2.D

【解析】中央銀行以公開市場操作作為政策手段，通過買賣政府債券或金融債券，影響貨幣供應(yīng)量進行宏觀調(diào)控。

3.D

【解析】社會保障基金委托單個社?；鹜顿Y管理人進行管理的資產(chǎn)，不得超過年度社?；鹞匈Y產(chǎn)總值的20%。

4.B

【解析】在證券市場起中介作用的機構(gòu)是證券公司和其他證券服務(wù)機構(gòu)，通常把兩者合稱為證券中介機構(gòu)。

5.D

【解析】l602年，在荷蘭的阿姆斯特丹成立了世界上第一個股票交易所。

6.A

【解析】l918年夏天成立的北平證券交易所是中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所。

7.B

【解析】截至2008年年底，分別有12家內(nèi)地證券公司、4家內(nèi)地基金公司獲準(zhǔn)在香港設(shè)立分支機構(gòu)。

8.D

【解析】本題考查股票的性質(zhì)。股票是要式證券，所以選項D錯誤。

9.C

【解析】本題考查股票的類型。股票按股東享有權(quán)利的不同，可以分為普通股票和優(yōu)先股票。

10.D

【解析】本題考查股份回購的相關(guān)內(nèi)容。通常股份回購會導(dǎo)致公司股價上漲，所以選項D錯誤。

二、多項選擇題

1.ACD

【解析】證券是指各類記載并代表一定權(quán)利的法律憑證。從一般意義上來說，證券是指用

以證明或設(shè)定權(quán)利所做成的書面憑證，它表明證券持有人或第三者有權(quán)取得該證券擁有

的特定權(quán)益，或證明其曾經(jīng)發(fā)生過的行為。

2.CD

【解析】近年來，全球各主要市場均開設(shè)了交易所交易基金(ETF)或上市開放式基金

(LOF)交易，使開放式基金也可以在交易所市場掛牌交易。

3.ABC

【解析】不同的投資者對風(fēng)險的態(tài)度各不相同，理論上可以將其區(qū)分為風(fēng)險偏好型、風(fēng)險

中立型和風(fēng)險回避型。

4.ABCD

【解析】本題考查證券市場的一體化趨勢，主要表現(xiàn)為ABCD。

5.ABD

【解析】加入后3年內(nèi)，允許外國證券公司設(shè)立合營公司，外資比例不超過1/3。所以選

項C錯誤。

6.ABCD

【解析】本題考查股票的特征——收益性、風(fēng)險性、流動性、永久性、參與性。

7.ABCD

【解析】本題考查記名股票的特點。選項ABCD都屬于記名股票的特點。

8.ACD

【解析】本題考查影響股票價格變動的基本因素——公司經(jīng)營狀況、行業(yè)與部門因素、宏

觀經(jīng)濟與政策因素。選項B屬于影響股票價格變動的其他因素，不是基本因素。

9.ABC

【解析】許多國家在公司法或者其他法律中對股份公司紅利的支付條件明確加以規(guī)定，一

般原則是：只能用留存收益支付;紅利的支付不能減少其注冊資本;公司在無力償債時

不能支付紅利。

10.ABC

【解析】未上市流通股份包括發(fā)起人股份、募集法人股份、內(nèi)部職工股份、優(yōu)先股或其

他。選項D屬于有限售條件股份。三、判斷題

1.A

【解析】本題考查有價證券的特征。題干表述正確。

2.B

【解析】中國人民銀行從2003年起開始發(fā)行中央銀行票據(jù)，期限從3個月到3年不等，主要用于對沖金融體系中過多的流動性。

3.A

【解析】本題考查企業(yè)年金的概念。題干表述正確。

4.A

【解析】本題考查證券市場的發(fā)展階段。題干表述正確。

5.A

【解析】本題考查國際證券市場發(fā)展現(xiàn)狀與趨勢中的金融風(fēng)險復(fù)雜化。題干表述正確。

6.B

【解析】l998年12月，我國《證券法》正式頒布并于1999年7月實施，是新中國第一部規(guī)范證券發(fā)行與交易行為的法律，并由此確認(rèn)了資本市場的法律地位。

7.A

【解析】本題考查中國證券市場的對外開放。題干表述正確。

8.A

【解析】本題考查股票的形式。題干表述正確。

9.B

【解析】我國對個人投資者獲取上市公司現(xiàn)金分紅適用的利息稅率為20%，目前減半征收。

10.A

【解析】本題考查股票的內(nèi)在價值。題干表述正確。

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