一、單項選擇題

1.證券市場兩個最基本和最主要的品種是( )。

A.股票和基金證券

B.債券和金融期貨

C.股票和債券

D.基金證券和金融期貨

2.中央銀行以公開市場操作作為政策手段，通過買賣( )，影響貨幣供應(yīng)量進(jìn)行宏觀調(diào)控。

A.金融債券或公司債券

B.公司債券或政府機構(gòu)債券

C.政府債券或政府機構(gòu)債券

D.政府債券或金融債券

3.下列關(guān)于我國社?；鸬臄⑹觯徽_的是( )。

A.主要由兩部分組成：一部分是社會保障基金，另一部分是社會保險基金

B.其投資范圍包括銀行存款、國債、證券投資基金、股票、信用等級在投資級以上的企業(yè)債、金融債等有價證券

C.全國社會保障基金理事會直接運作的社?；鸬耐顿Y范圍限于銀行存款、在一級市場購買國債

D.社會保障基金委托單個社?；鹜顿Y管理人進(jìn)行管理的資產(chǎn)，不得超過年度社?；鹞匈Y產(chǎn)總值的10%

4.在證券市場起中介作用的機構(gòu)是( )和其他證券服務(wù)機構(gòu)，通常把兩者合稱為證券中介機構(gòu)。

A.證券登記結(jié)算機構(gòu)

B.證券公司

C.證券業(yè)協(xié)會

D.證券交易所

5.1602年，在( )成立了世界上第一個股票交易所。

A.英國的倫敦

B.美國的紐約

C.美國的華盛頓

D.荷蘭的阿姆斯特丹

6.1918年夏天成立的( )是中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所。

A.北平證券交易所

B.青島市物品證券交易所

C.天津市企業(yè)交易所

D.上海華商證券交易所

7.截至2008年年底，分別有l(wèi)2家內(nèi)地證券公司、( )家內(nèi)地基金公司獲準(zhǔn)在香港設(shè)立

分支機構(gòu)。

A.3

B.4

C.5

D.11

8.下列關(guān)于股票的性質(zhì)描述錯誤的是( )。

A.股票是綜合權(quán)利證券

B.股票是證權(quán)證券、資本證券

C.股票是有價證券

D.股票是非要式證券

9.股票按股東享有權(quán)利的不同，可以分為( )。

A.記名股票和無記名股票

B.有面額股票和無面額股票

C.普通股票和優(yōu)先股票

D.份額股票和比例股票

10.下列關(guān)于股份回購敘述錯誤的是( )。

A.上市公司利用自有資金，從公開市場上買回發(fā)行在外的股票，稱為股份回購

B.我國《公司法》規(guī)定，公司不得收購本公司股份，但是有減少公司注冊資本、與持有本公司股份的其他公司合并、將股份獎勵給本公司職工等因素的除外

C.各國監(jiān)管法規(guī)對股份回購有不同的態(tài)度

D.通常股份回購會導(dǎo)致公司股價暴跌

二、多項選擇題

1.證券是指( )。

A.各類記載并代表一定權(quán)利的法律憑證

B.各類證明持有者身份和權(quán)利的憑證

C.用以證明或設(shè)定權(quán)利所做成的書面憑證

D.用以證明持有人或第三者有權(quán)取得該證券擁有的特定權(quán)益的憑證

2.近年來，全球各主要市場均開設(shè)了( )交易，使開放式基金也可以在交易所市場掛牌交易。

A.衍生證券投資基金

B.股票基金

C.上市開放式基金

D.交易所交易基金

3.不同的投資者對風(fēng)險的態(tài)度各不相同，理論上可以將其區(qū)分為( )。

A.風(fēng)險偏好型

B.風(fēng)險中立型

C.風(fēng)險回避型

D.風(fēng)險追逐型

4.在經(jīng)濟全球化的背景下，國際資本流動頻繁且影響深遠(yuǎn)，并最終導(dǎo)致全球證券市場出現(xiàn)了一體化趨勢。具體反映為( )。

A.從證券市場運行層面看，全球資本市場之間的相關(guān)性顯著增強

B.從投資者層面看，全球資產(chǎn)配置成為流行趨勢，個人投資者可以借助互聯(lián)網(wǎng)輕松實現(xiàn)跨境投資

C.從市場組織結(jié)構(gòu)層面看，交易所之間跨國合并或跨國合作的案例層出不窮，場外市場在跨國購并等交易活動的驅(qū)動下也漸趨融合

D.從證券發(fā)行人或籌資者層面看，異地上市、海外上市以及多個市場同時上市的公司數(shù)量和發(fā)行規(guī)模日益擴大

5.根據(jù)我國政府對WT0的承諾，我國證券業(yè)在5年過渡期對外開放的內(nèi)容主要包括( )。

A.允許外國機構(gòu)設(shè)立合營公司，從事國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過33%;加入后3年內(nèi)，外資比例不超過49%

B.外國證券機構(gòu)駐華代表處可以成為所有中國證券交易所的特別會員

C.加入后3年內(nèi)，允許外國證券公司設(shè)立合營公司，外資比例不超過1/2

D.外國證券機構(gòu)可以(不通過中方中介)直接從事8股交易

6.股票具有的特征包括( )。

A.永久性

B.流動性

C.參與性

D.收益性

7.記名股票的特點包括( )。

A.股東權(quán)利歸屬于記名股東

B.可以一次或分次繳納出資

C.轉(zhuǎn)讓相對復(fù)雜或受限制

D.便于掛失，相對安全

8.影響股票價格變動的基本因素有( )。

A.行業(yè)與部門因素

B.心理因素

C.公司經(jīng)營狀況

D.宏觀經(jīng)濟與政策因素

9.許多國家在公司法或者其他法律中對股份公司紅利的支付條件明確加以規(guī)定，一般原則是( )。

A.只能用留存收益支付

B.公司在無力償債時不能支付紅利

C.紅利的支付不能減少其注冊資本

D.股利的支付可適當(dāng)減少法定公積金

10.未上市流通股份是指尚未在證券交易所上市交易的股份。具體包括( )。

A.發(fā)起人股份

B.優(yōu)先股

C.募集法人股份

D.國有法人持股

三、判斷題

1.有價證券都是價值的直接代表，它們本質(zhì)上是價值的一種直接表現(xiàn)形式。( )

A.正確

B.錯誤

2.中國人民銀行從2003年起開始發(fā)行中央銀行票據(jù)，期限從6個月到3年不等，主要用于對沖金融體系中過多的流動性。( )

A.正確

B.錯誤

3.企業(yè)年金是指企業(yè)及其職工在依法參加基本養(yǎng)老保險的基礎(chǔ)上，自愿建立的補充養(yǎng)老保險基金。( )

A.正確B.錯誤

4.在證券市場的初步發(fā)展階段，在有價證券中占主要地位的已不是政府債券，而是公司股票和公司債券。( )

A.正確

B.錯誤

5.進(jìn)入21世紀(jì)以來，全球市場風(fēng)險發(fā)生了一些新的變化，新興市場與成熟市場之間的風(fēng)險因素互動加劇，成熟市場風(fēng)險對新興市場的影響不斷增大。( )

A.正確

B.錯誤

6.我國《證券法》于1998年12月實施，是新中國第一部規(guī)范證券發(fā)行與交易行為的法律，并由此確認(rèn)了資本市場的法律地位。( )

A.正確

B.錯誤

7.1993年9月，我國財政部首次在日本發(fā)行了300億日元債券，標(biāo)志著我國主權(quán)外債發(fā)行的正式起步。( )

A.正確

B.錯誤

8.《公司法》規(guī)定，股票應(yīng)采用紙面形式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他形式。( )

A.正確

B.錯誤

9.我國對個人投資者獲取上市公司現(xiàn)金分紅適用的利息稅率為10%，目前減半征收。( )

A.正確

B.錯誤

10.由于未來收益及市場利率具有不確定性，各種價值模型計算出來的股票內(nèi)在價值只是其真實的內(nèi)在價值的估計值。( )

A.正確

B.錯誤

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