21、 投資者在與證券經(jīng)紀(jì)商建立經(jīng)紀(jì)關(guān)系過(guò)程中需在證券營(yíng)業(yè)部開(kāi)立證券交易( )。

A.資金賬戶

B.基金賬戶

C.結(jié)算賬戶

D.證券賬戶

標(biāo)準(zhǔn)答案： a

22、證券公司誘使客戶進(jìn)行不必要的證券交易，或者從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)對(duì)，楚用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易的，責(zé)令改正，處以()的罰款。給客戶造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

A.1倍以上5倍以下

B.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

C.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以

D.1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

標(biāo)準(zhǔn)答案： d

23、 證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)至少每3年強(qiáng)制離崗一次，強(qiáng)制離崗時(shí)間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于( )個(gè)工作日。

A.5

B.10

C.15

D.20

標(biāo)準(zhǔn)答案： b

24、( )下?tīng)I(yíng)銷(xiāo)人員會(huì)選擇多個(gè)潛在的客戶群作為目標(biāo)市場(chǎng)，對(duì)每個(gè)細(xì)分市場(chǎng)設(shè)計(jì)獨(dú)立的營(yíng)銷(xiāo)組合，并對(duì)不同的細(xì)分市場(chǎng)進(jìn)行差異化的產(chǎn)品銷(xiāo)售或服務(wù)，從而能夠更好地滿足客戶的需求。

A.集中性市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)策略

B.差異性市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)策略

C. 無(wú)差異市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)策略

D.分散性市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)策略

標(biāo)準(zhǔn)答案： b

25、證券公司或者其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)超出國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的范圍經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒(méi)有違法所得或者違法所得不足30萬(wàn)元的，處以( )罰款。

A. l倍以上5倍以下

B.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

C.30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下

D.1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

標(biāo)準(zhǔn)答案： c

26、 目前，我國(guó)具有法人資格的證券經(jīng)紀(jì)商是指在證券交易中代理買(mǎi)賣(mài)證券、從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的( )。

A.證券公司

B.資產(chǎn)管理公司

C.信托公司

D.基金公司

標(biāo)準(zhǔn)答案： a

27、 按照行為因素細(xì)分來(lái)細(xì)分客戶行為時(shí)，行為因素的具體變量不包括( )。

A.購(gòu)買(mǎi)渠道

B.購(gòu)買(mǎi)時(shí)機(jī)

C.忠誠(chéng)度

D.投資動(dòng)機(jī)

標(biāo)準(zhǔn)答案： d

28、 《資金申購(gòu)上網(wǎng)定價(jià)公開(kāi)發(fā)行股票實(shí)施辦法》和《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)實(shí)施辦法》從規(guī)定的內(nèi)容看，主要是采用了()制度。

A.客戶交易結(jié)算資金第三方存管

B.會(huì)員分級(jí)結(jié)算

C.新股發(fā)行現(xiàn)金申購(gòu)

D.客戶交易結(jié)算資金獨(dú)立存管

標(biāo)準(zhǔn)答案： c

29、 所謂代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為( )提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。

A.境內(nèi)上市公司

B.海外上市公司

C.非上市公司

D.民營(yíng)企業(yè)

標(biāo)準(zhǔn)答案： c

30、 深圳證券交易所上網(wǎng)發(fā)行申購(gòu)時(shí)，要求申購(gòu)日()申購(gòu)資金全部到位。

A.15:00后

B.16:00后

C.15:00前

D.16:00前

標(biāo)準(zhǔn)答案： c

31、 上海證券交易所可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”通過(guò)()進(jìn)行。

A.證券交易所交易系統(tǒng)

B.交易清算系統(tǒng)

C.證券公司

D.互聯(lián)網(wǎng)

標(biāo)準(zhǔn)答案： a

32、 報(bào)價(jià)券商應(yīng)通過(guò)專(zhuān)用通道，按接受投資者委托的()順序向報(bào)價(jià)系統(tǒng)申報(bào)。

A.價(jià)格高低

B.數(shù)量多少

C.規(guī)模大小

D.時(shí)間先后

標(biāo)準(zhǔn)答案： d

33、 對(duì)于LOF，深圳證券交易所接受證券營(yíng)業(yè)部申報(bào)認(rèn)購(gòu)的時(shí)間為募集期內(nèi)每個(gè)交易日的( )。

A.交易時(shí)間

B.撮合交易時(shí)間

C.詢(xún)價(jià)時(shí)間

D.大宗交易時(shí)間

標(biāo)準(zhǔn)答案： a

34、 常見(jiàn)的內(nèi)幕交易行為有()。

A.證券公司以自營(yíng)賬戶為他人或以他人名義為自己買(mǎi)賣(mài)證券

B.發(fā)行人在招股說(shuō)明書(shū)中作出虛假陳述

C.知情人向他人透露內(nèi)幕消息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易

D.證券公司將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作

標(biāo)準(zhǔn)答案： c

35、 在自營(yíng)賬戶的審核和稽核制度中，以下不屬于禁止行為的有()。

A.建立專(zhuān)用自營(yíng)賬戶

B. 將自營(yíng)賬戶借給他人使用

C. 使用他人名義和非自營(yíng)席位變相自營(yíng)

D.賬外自營(yíng)

標(biāo)準(zhǔn)答案： a

36、 以下關(guān)于銀行間市場(chǎng)自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

A. 銀行間市場(chǎng)的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)是指具有銀行間市場(chǎng)交易資格的證券公司在銀行間市場(chǎng)以自己名義進(jìn)行的證券自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)

B.目前銀行間市場(chǎng)的交易品種主要是債券

C.采取詢(xún)價(jià)交易方式進(jìn)行，交易對(duì)手之間自主詢(xún)價(jià)談判，逐筆成交

D.交易手續(xù)簡(jiǎn)單、清晰，費(fèi)時(shí)少

標(biāo)準(zhǔn)答案： d

37.證券公司自營(yíng)權(quán)益類(lèi)證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的()。A.20%　B.50%

C.70%　D.100%

標(biāo)準(zhǔn)答案： d

38、 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)有違法所得的，( )。

A.處以10萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下的罰款

B.處以20萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款

C.處以10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款

D.處以20萬(wàn)元的罰款

標(biāo)準(zhǔn)答案： c

39、 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣期間，應(yīng)當(dāng)由()負(fù)責(zé)托管與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣有關(guān)的全部賬戶和資金。

A.托管銀行

B.證券公司

D.結(jié)算托管部門(mén)

標(biāo)準(zhǔn)答案： a

40、 上海證券交易所規(guī)定，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開(kāi)始投資運(yùn)作后，應(yīng)通過(guò)會(huì)籍辦理系統(tǒng)，在每月前5個(gè)工作日內(nèi)，向上海證券交易所提供( )。

A.上月資產(chǎn)市值

B.上月資產(chǎn)凈值

C.上月資產(chǎn)總值

D.上月資產(chǎn)平均值

標(biāo)準(zhǔn)答案： b

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