一、單選題(以下各題所給出的4個選項中，只有l(wèi)項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入空格內(nèi)。共60題，每題0.5分)

1、 ()我國股指期貨開始上市交易。

A.2009年10月30日

B.2010年3月31日

C.2010年4月16日

D.2010年5月1日

標(biāo)準(zhǔn)答案： c

2、 開放式基金份額的申購價格和贖回價格，是通過對某一時點上基金份額實際代表的價值即基金資產(chǎn)凈值進(jìn)行估值，在()的基礎(chǔ)上再加一定的手續(xù)費而確定的。

A.基金份額凈值

B.基金份額累計凈值

C.基金資產(chǎn)凈值

D.基金期末資產(chǎn)凈值

標(biāo)準(zhǔn)答案： c

3、 經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)或證券投資咨詢業(yè)務(wù)時，注冊資本最低限額為人民幣()。

A.500萬元

B.5000萬元

C.1億元

D.5億元

標(biāo)準(zhǔn)答案： b

4、 我國上海證券交易所和深圳證券交易所都采用會員制，()是證券交易所的決策機(jī)構(gòu)。

A.會員大會

B.理事會

C.專門委員會

D.投資決策委員會

標(biāo)準(zhǔn)答案： b

5、 上海證券交易所固定收益平臺交易中一級交易商提供的雙邊報價，就采用了( )的機(jī)制。

A.定期交易

B.連續(xù)交易

C.指令驅(qū)動

D.報價驅(qū)動

標(biāo)準(zhǔn)答案： d

6、 我國證券市場上出現(xiàn)的交易型開放式指數(shù)基金代表的是一籃子股票的投資組合，追蹤的是( )。

A.實際股票價格

B.實際的股價指數(shù)

C.投資組合總市值

D.上證50指數(shù)

標(biāo)準(zhǔn)答案： b

7、 根據(jù)( )，證券交易的方式有現(xiàn)貨交易、遠(yuǎn)期交易和期貨交易。

A.交易的時間不同

B.交易的期限不同

C.交易合約的內(nèi)容不同

D交易合約的簽訂與實際交割之間的關(guān)系

標(biāo)準(zhǔn)答案： d

8、 合格境外機(jī)構(gòu)投資者可以在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)投資在交易所上市的證券，不包括( )。

A國債

B.A股

C.B股

D.權(quán)證

標(biāo)準(zhǔn)答案： c

9、在我國證券市場的實際運作中，目前是通過證券交易所交易證券的托管制度，將買人證券的投資者與代理其買賣證券的證券公司相關(guān)聯(lián)，并由()直接根據(jù)完成的證券交易更改投資者的證券賬戶。

A.證券公司

B.證券交易所

C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

D.證券投資咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu)

標(biāo)準(zhǔn)答案： c

10、 上海證券交易所債券買斷式回購交易的買賣申報數(shù)量為()。

A.1手或其整數(shù)倍

B.100手或其整數(shù)倍 (債券質(zhì)押式)

C.10張或其整數(shù)倍　D.1000手或其整數(shù)倍

標(biāo)準(zhǔn)答案： d

11、有甲、乙、丙、丁投資者四人，均申報賣出x股票，申報價格和申報時間分別為：甲的賣出價10.70元，時間13：35;乙的賣出價10.40元，時間13：40;丙的賣出價10.75元，時間l3：25;丁的賣出價10.40元，時間13：38。那么這四位投資者交易的優(yōu)先順序為( )。

A.丁、乙、甲、丙

B.乙、丁、甲、丙

C.甲、丁、乙、丙

D.丁、甲、乙、丙

標(biāo)準(zhǔn)答案： a

12、 如有兩個以上申報價格符合集合競價確定成交價原則的，深圳證券交易所取( )為成交價。

A.可實現(xiàn)最大成交量的價格

B.距前收盤價最近的價位

C.使未成交量最小的申報價格

D.中間價

標(biāo)準(zhǔn)答案： b

13、 上海證券交易所規(guī)定()的申報價格最小變動單位為0.005元人民幣。

A.基金交易

B.權(quán)證交易

C.債券買斷式回購交易

D.債券質(zhì)押式回購交易

標(biāo)準(zhǔn)答案： d

14、 深圳證券賬戶當(dāng)日開立，()即可用于交易。

A.當(dāng)日

B.次一交易日

C.第二個工作日

D.第二天

標(biāo)準(zhǔn)答案： a

15、 中小企業(yè)板股票連續(xù)競價期間有效競價范圍為最近成交價的上下( )。

A.3%

B.5%

C.7%

D.10%

標(biāo)準(zhǔn)答案： a

16、 證券交易所交易、通信系統(tǒng)在開市前無法正常啟動，是指()以上的會員營業(yè)部因系統(tǒng)故障無法正常接人本所交易系統(tǒng)等情形。

A.3%

B.5%

C.7%

D.10%

標(biāo)準(zhǔn)答案： d

17、 一級交易商對做市品種的雙邊報價，應(yīng)當(dāng)是確定報價，且雙邊報價對應(yīng)收益率價差小于10個基點，單筆報價數(shù)量不得低于()。

A.10手

B.100手

C.500手

D.5000手

標(biāo)準(zhǔn)答案： d

18.當(dāng)日交易結(jié)束后，如遇所有合格投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數(shù)額合計超過限定比例的，證券交易所將按照()的原則確定平倉順序，并向其委托的證券公司及托管人發(fā)出通知。

A.價格優(yōu)先

B.時間優(yōu)先

C.后買先賣

D.先賣后買

標(biāo)準(zhǔn)答案： c

19、 下列不屬于委托****利的是()。

A.自由選擇經(jīng)紀(jì)商

B.自由買賣、贈與或質(zhì)押自己名下的證券

C.對證券交易過程的知情權(quán)

D.隨時變更或撤銷委托

標(biāo)準(zhǔn)答案： d

20、( )是證券公司通過營銷渠道，采取多種捉銷方式，與客戶建立關(guān)系并促成交易的過程，是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷活動的第一個環(huán)節(jié)。

A.客戶服務(wù)

B.客戶招攬

c.客戶咨詢

D.客戶反饋

標(biāo)準(zhǔn)答案： a

（責(zé)任編輯：cxy）