三、判斷題(判斷以下各題的對錯，正確的用A表示，錯誤的用B表示。共60題，每題0.5分)

101、根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》的規(guī)定，融資融券業(yè)務(wù)是指證券公司向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營活動。(A)

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102、 合格境外機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)委托境外商業(yè)銀行作為托管人托管資產(chǎn)，委托境內(nèi)證券公司辦理在境內(nèi)的證券交易活動。(B)

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103、只有以國債為對象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動，才可以稱為“債券交易”。( B )

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104、 經(jīng)深圳證券交易所同意，會員可將其設(shè)立的交易單元提供給證券投資基金管理公司、保險資產(chǎn)管理公司等機(jī)構(gòu)使用。(A)

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105、 在指令驅(qū)動系統(tǒng)下，在競價市場中，證券交易價格是由市場上的買方訂單和賣方訂單共同驅(qū)動的。(A)

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106.　指定交易，是指凡在上海證券交易所市場進(jìn)行證券交易的投資者，必須事先指定上海證券交易所市場某一交易參與人，作為其證券交易的唯一受托人，并由該交易參與人通過其特定的交易單元參與交易所市場證券交易的制度。(A)

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107、零數(shù)委托是指客戶委托證券經(jīng)紀(jì)商買賣證券時，買進(jìn)或賣出的證券不足證券交易所規(guī)定的交易單位的整數(shù)倍。(B) 所規(guī)定的一個交易單位

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108、當(dāng)日有效是指委托人與證券公司約定，從委托之時起到約定的營業(yè)日證券交易所營業(yè)終了之時止的時間內(nèi)有效。( B) 當(dāng)日有效是指委托指令從委托之時起至當(dāng)日證券交易所營業(yè)終了之時止的時間內(nèi)有效。

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109.根據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司《證券賬戶管理規(guī)則》的規(guī)定，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司對證券賬戶實施統(tǒng)一管理，投資者證券賬戶由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司、深圳分公司及中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司委托的開戶代理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)開立。(A)

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110、 在深圳證券交易所，買賣有價格漲跌幅限制的中小企業(yè)板股票，連續(xù)競價期間超過有效競價范圍的有效申報也可以即時參加競價。(B )

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111、證券經(jīng)紀(jì)商在接受客戶委托、進(jìn)行申報時，同時接受兩個以上委托人買進(jìn)委托與賣出委托且種類、數(shù)量、價格相同時，不得自行對沖完成交易，仍應(yīng)向證券交易所申報競價。(A)

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112、買賣深圳證券交易所無價格漲跌幅限制的證券，超過有效競價范圍的申報不能即時參加競價，可暫存于交易主機(jī);當(dāng)成交價格波動使其進(jìn)入有效竟價范圍時，交易主機(jī)自動取出申報，參加競價。(A)

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113、 權(quán)益類證券大宗交易、債券大宗交易(除公司債券外)，協(xié)議平臺的成交確認(rèn)時間為每個交易日9:15 -ll:30、13:00-15:30。(B) (深圳證券交易所的時間規(guī)定)

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114、 根據(jù)我國現(xiàn)行有關(guān)交易制度規(guī)定，債券和權(quán)證實行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易，即投資者可以在交易日的任何營業(yè)時間內(nèi)反向賣出已買人但未交收的債券和權(quán)證。(A )

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115、深圳證券交易所證券的收盤價通過集合競價的方式產(chǎn)生。收盤集合競價不能產(chǎn)生收盤價的，以當(dāng)日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(含最后一筆交易)為收盤價。(A)

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116、所有合格投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數(shù)額，合計達(dá)到該公司總股本的15%及其后每增加2%時，證券交易所于該交易日結(jié)束后通過交易所網(wǎng)站，公布合格投資者已持有該公司掛牌交易A股的總數(shù)及其占公司總股本的比例。(B) 16% 之后每增加2%

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117、 我國《證券法》第139條規(guī)定：“證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在商業(yè)銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理。”(A)

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118、 證券交易中的委托單，如經(jīng)客戶和證券經(jīng)紀(jì)商雙方簽字和蓋章，性質(zhì)上就相當(dāng)于委托合同。(A)

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119、 委托指令一旦發(fā)出，在有效期限內(nèi)，如果市場行情有何變化，雖然受托人是按委托內(nèi)容代理買賣的，但委托人不一定必須接受交易結(jié)果。(B )

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120、 我國現(xiàn)行的法規(guī)規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)商不得接受代替客戶決定買賣證券數(shù)量、種類、價格及買人或賣出的全權(quán)委托，也不得將營業(yè)場所延伸到規(guī)定場所以外。(　A　)

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（責(zé)任編輯：cxy）

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