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第九章 證券分析師的自律組織和職業(yè)規(guī)范

第一節(jié) 證券分析師的含義和職能

一、證券分析師的含義

美、英、日對(duì)“證券分析師”的寬泛定義：參與證券投資決策過(guò)程的相關(guān)專業(yè)人員，不僅包括基于企業(yè)調(diào)研進(jìn)行單個(gè)證券分析評(píng)價(jià)的分析師，還包括從事證券組合運(yùn)用和管理的投資組合管理人、基金管理人，及提供投資建議的投資顧問(wèn)，甚至包括經(jīng)濟(jì)學(xué)家、企業(yè)戰(zhàn)略分析師等一系列廣泛的職業(yè)人。

我國(guó)證券分析師――為投資者、企業(yè)(包括上市公司)、政府等提供投資咨詢、財(cái)務(wù)顧問(wèn)、決策依據(jù)等服務(wù)的專業(yè)人士。

二、證券分析師的主要職能及業(yè)務(wù)范圍

主要職能(4項(xiàng))：

1、 用各種有效信息，對(duì)證券市場(chǎng)或個(gè)別證券的未來(lái)走勢(shì)進(jìn)行分析預(yù)測(cè)，對(duì)投資證券的可行性進(jìn)行分析評(píng)判

2、 為投資者的投資決策過(guò)程提供分析、預(yù)測(cè)、建議等服務(wù)，傳授投資技巧，倡導(dǎo)投資理念，引導(dǎo)投資者進(jìn)行理性投資

3、 為涉及上市公司收購(gòu)、兼并、重組等方面的業(yè)務(wù)提供財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)

4、 為主管部門、地方政府等的決策提供依據(jù)

第二節(jié) 國(guó)外主要證券分析師自律組織

一、國(guó)際注冊(cè)投資證券分析師組織

國(guó)際注冊(cè)投資分析師協(xié)會(huì)(ACIIA)――由歐洲金融分析師協(xié)會(huì)(EFFAS)、亞洲證券分析師聯(lián)合會(huì)(ASAF)和巴西投資分析師協(xié)會(huì)(ABAMEC)于2000年6月正式成立(注冊(cè)地在英國(guó))。

會(huì)員共四類：聯(lián)盟會(huì)員、合同會(huì)員、融資會(huì)員和聯(lián)系會(huì)員。

其中，聯(lián)盟會(huì)員(3個(gè))：拉丁美洲金融分析師和投資經(jīng)理協(xié)會(huì)聯(lián)盟、歐洲金融分析師學(xué)會(huì)聯(lián)合會(huì)、亞洲證券分析師聯(lián)合會(huì);

合同會(huì)員、融資會(huì)員和聯(lián)系會(huì)員分別來(lái)自23個(gè)國(guó)家或地區(qū)。

二、亞洲證券分析師聯(lián)合會(huì)(ASAF)

亞太地區(qū)非官方的證券分析師行業(yè)交流與合作組織。前身是亞洲證券分析師委員會(huì)(ASAC，1979年)。

發(fā)起者：澳大利亞、中國(guó)香港、日本及韓國(guó)的證券分析師協(xié)會(huì)(注冊(cè)地在澳大利亞，秘書處在悉尼)。

最高決策機(jī)構(gòu)是會(huì)員大會(huì)，會(huì)員大會(huì)閉會(huì)期間由執(zhí)行委員會(huì)行使權(quán)利。

執(zhí)行委員會(huì)下設(shè)教育委員會(huì)、公共關(guān)系委員會(huì)(原名出版委員會(huì))及倡議委員會(huì)(新近成立于2001年12月)。ASAF現(xiàn)有會(huì)員單位14個(gè)(伊朗為新增會(huì)員)。

三、CFA協(xié)會(huì)

四、歐洲的證券分析師組織

五、拉丁美洲的證券分析師組織

六、各國(guó)的投資聯(lián)合會(huì)

(一)投資分析師總要求

(二)道德規(guī)范三大原則

(三)執(zhí)業(yè)行為操作規(guī)則

(四)執(zhí)業(yè)紀(jì)律

第三節(jié) 我國(guó)證券分析師自律組織

一、 建立我國(guó)證券分析師自律組織的必要性

二、 我國(guó)證券分析師自律組織及其任務(wù)

《證券法》和《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的頒布實(shí)施――明確了證券投資咨詢行業(yè)的法律地位，標(biāo)志著政府管理模式的初步形成;

證券分析師委員會(huì)的成立――證券分析師作為專家型職業(yè)的公開(kāi)亮相，證券投資咨詢行業(yè)發(fā)展的里程碑，標(biāo)志著政府行政管理與行業(yè)自律管理相結(jié)合的管理模式的形成。

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券分析師委員會(huì)(SAAC)――是我國(guó)的證券分析師行業(yè)自律組織，原名中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券分析師專業(yè)委員會(huì)(2000年7月5日在北京成立)。2002年12月在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)機(jī)構(gòu)設(shè)置過(guò)程中，成為中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)設(shè)立的11個(gè)專業(yè)委員會(huì)之一。除對(duì)國(guó)際組織繼續(xù)保留和使用“SAAC”名稱外，原分析師專業(yè)委員會(huì)的基本業(yè)務(wù)工作職能轉(zhuǎn)移至新設(shè)立的證券分析師委員會(huì)。委員會(huì)現(xiàn)有成員21名，專業(yè)委員會(huì)原有獨(dú)立法人會(huì)員變更為協(xié)會(huì)會(huì)員。2000年7月5日制定《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券分析師專業(yè)委員會(huì)章程》、《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券分析師專業(yè)委員會(huì)會(huì)員管理暫行辦法》及《中國(guó)證券分析師職業(yè)道德守則》。2002年12月證券分析師委員會(huì)制定了《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券分析師委員會(huì)工作規(guī)則》，以取代原專業(yè)委員會(huì)章程及會(huì)員管理辦法。2001年2月，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券分析師專業(yè)委員會(huì)會(huì)同證券業(yè)協(xié)會(huì)培訓(xùn)部在北京舉辦了首期證券分析師持續(xù)教育培訓(xùn)班。2001年5月，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券分析師專業(yè)委員會(huì)會(huì)刊――《證券分析師》正式推出創(chuàng)刊號(hào)。

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券分析師專業(yè)委員會(huì)于2001年1月正式加入亞洲證券分析師聯(lián)合會(huì)，同年先后成為其教育委員會(huì)與倡議委員會(huì)成員，并于當(dāng)年12月當(dāng)選亞洲證券分析師聯(lián)合會(huì)執(zhí)行委員會(huì)委員。2001年11月，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券分析師專業(yè)委員會(huì)正式加入國(guó)際注冊(cè)分析師協(xié)會(huì)，并當(dāng)選為該組織的理事會(huì)理事。

第四節(jié) 我國(guó)證券分析師職業(yè)規(guī)范

一、證券分析師職業(yè)道德的十六字原則

獨(dú)立誠(chéng)信原則―D證券分析師應(yīng)當(dāng)正直誠(chéng)實(shí)，在執(zhí)業(yè)過(guò)程中保持中立身份，獨(dú)立做出判斷和評(píng)價(jià)，不得利用自己的身份、地位和執(zhí)業(yè)過(guò)程中所掌握的內(nèi)幕信息為自己或他人謀取私利，不得對(duì)投資人或委托單位提供存在重大遺漏、虛假信息和誤導(dǎo)性陳述的投資分析、預(yù)測(cè)或建議。

謹(jǐn)慎客觀原則――證券分析師應(yīng)當(dāng)依據(jù)充分周密的分析研究和完整詳實(shí)的公開(kāi)披露的信息資料，恪盡應(yīng)有的職業(yè)謹(jǐn)慎，客觀地提出投資分析、預(yù)測(cè)和建議，不得斷章取義或篡改有關(guān)信息資料，以及因主觀好惡影響投資分析、預(yù)測(cè)或建議。

勤勉盡職原則――證券分析師應(yīng)當(dāng)本著對(duì)公眾投資者與客戶高度負(fù)責(zé)的精神，對(duì)與投資分析、預(yù)測(cè)及咨詢服務(wù)相關(guān)的一切問(wèn)題進(jìn)行盡可能全面、詳盡、深入的調(diào)查研究，切實(shí)履行應(yīng)盡的職業(yè)責(zé)任，維護(hù)證券分析師的職業(yè)聲譽(yù)。

公正公平原則――證券分析師必須對(duì)其所提出的建議結(jié)論及推理過(guò)程的公正公平性負(fù)責(zé)，不得在同一時(shí)點(diǎn)上就同一問(wèn)題向不同投資人或委托單位提供存在意見(jiàn)相反與矛盾的投資分析、預(yù)測(cè)或建議。

二、證券分析師職業(yè)責(zé)任

三、證券分析師執(zhí)業(yè)紀(jì)律

證券分析師應(yīng)當(dāng)對(duì)投資人和委托單位一視同仁，遵守公正公平原則，但允許證券分析師依據(jù)投資人或委托單位財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)和投資目的的不同，提出適合不同投資人或委托單位特點(diǎn)的特定投資組合建議。

證券分析師應(yīng)當(dāng)在投資分析、預(yù)測(cè)或建議的表述中將客觀事實(shí)與主觀判斷嚴(yán)格區(qū)分，并對(duì)重要事實(shí)予以明示。

證券分析師應(yīng)當(dāng)將投資分析、預(yù)測(cè)或建議中所使用和依據(jù)的原始信息資料進(jìn)行適當(dāng)保存以備查證，保存期應(yīng)自投資分析、預(yù)測(cè)或建議做出之日起不少于兩年。

證券分析師應(yīng)當(dāng)對(duì)在執(zhí)業(yè)過(guò)程中所獲得的未公開(kāi)重要信息履行保密義務(wù)，不得泄露、傳遞、暗示他人或據(jù)以建議投資人或委托單位買賣證券。

證券分析師不得在進(jìn)行投資預(yù)測(cè)等含有不確定因素的工作時(shí)，向投資人或委托單位做出投資收益保證。

四、證券投資咨詢業(yè)務(wù)操作規(guī)則——5個(gè)文件的規(guī)定

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