一、單項(xiàng)選擇題(本類(lèi)題共60小題，每題0.5分，共30分。每小題的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一個(gè)符合題意的正確答案。多選、錯(cuò)選、不選均不得分)

1.證券公司在承銷(xiāo)過(guò)程中不按規(guī)定披露信息，除承擔(dān)《證券法》規(guī)定的法律責(zé)任外，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)之日起()個(gè)月內(nèi)不得參與證券承銷(xiāo)。

A.20

B.12

C.36

D.40

2.修訂后的《公司法》和《證券法》已于2005年10月27日經(jīng)第十屆全國(guó)人大常委會(huì)第十八次會(huì)議通過(guò)，于()起施行。

A.2005年10月27日

B.2005年12月27日

C.2006年1月1日

D.2006年3月1日

3.中國(guó)證監(jiān)會(huì)的現(xiàn)場(chǎng)檢查包括()。

A.機(jī)構(gòu)、體制與人員的檢查

B.財(cái)務(wù)處理辦法的檢查

C.規(guī)章制度的檢查

D.機(jī)構(gòu)、制度、人員的檢查和業(yè)務(wù)的檢查

4.2006年5月20日，深、滬證券交易所分別頒布了股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)實(shí)施辦法，股份公司通過(guò)證券交易所交易系統(tǒng)采用()方式公開(kāi)發(fā)行股票。

A.上網(wǎng)競(jìng)價(jià)

B.發(fā)行認(rèn)購(gòu)證

C.上網(wǎng)定價(jià)

D.上網(wǎng)資金申購(gòu)

5.商業(yè)銀行發(fā)行次級(jí)定期債務(wù)，須向()提出申請(qǐng)，提交可行性分析報(bào)告、招募說(shuō)明書(shū)、

協(xié)議文本等規(guī)定的資料。

A.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)人民銀行

D.國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)

6.股份有限公司注冊(cè)資本的最低限額為人民幣()萬(wàn)元。

A.500

B.600

C.1000

D.2000

7.有限責(zé)任公司是由()個(gè)以上、()個(gè)以下股東共同出資設(shè)立的，股東以其出資額為限承擔(dān)責(zé)任的法人。

A.1，100

B.2，50

C.1，50

D.2，100

8.債權(quán)人自接到通知書(shū)之日起()日內(nèi)，未接到通知書(shū)的自第一次公告之日起()日內(nèi)，有權(quán)要求公司清償債務(wù)或提供相應(yīng)的擔(dān)保。

A.15，20

B.15，30

C.20，35

D.30，45

9.公司全體發(fā)起人的首次出資額不得低于注冊(cè)資本的()，其余部分由發(fā)起人自公司成

立之日起()年內(nèi)繳足。

A.10%，l

B.20%，2

C.20%，l

D.10%，2

10.公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員所持本公司股份自公司股票上市交易之日起()年內(nèi)

不得轉(zhuǎn)讓。

A.1

B.2

C.5

D.10

11.企業(yè)收到資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)出具的評(píng)估報(bào)告后應(yīng)當(dāng)逐級(jí)上報(bào)初審，經(jīng)初審?fù)夂?，自評(píng)估

基準(zhǔn)日起()內(nèi)向國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提出核準(zhǔn)申請(qǐng)。

A.1個(gè)月

B.3個(gè)月

C.8個(gè)月

D.12個(gè)月

12.執(zhí)行分析程序，確定重要性水平，分析審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)，屬于會(huì)計(jì)報(bào)表審計(jì)的()。

A.審計(jì)回顧階段

B.計(jì)劃階段

C.實(shí)施審計(jì)階段

D.審計(jì)完成階段

13.()是指國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依據(jù)國(guó)家清產(chǎn)核資政策和有關(guān)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度規(guī)定，

對(duì)企業(yè)申報(bào)的各項(xiàng)資產(chǎn)損益和資金掛賬進(jìn)行認(rèn)證。

A.價(jià)值重估

B.資金核實(shí)

C.清產(chǎn)核資

D.損益認(rèn)定

14.國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者所出資企業(yè)收到備案材料后，對(duì)材料齊全的，在()個(gè)工

作日內(nèi)辦理備案手續(xù)，必要時(shí)可組織有關(guān)專(zhuān)家參與備案評(píng)審。

A.10

B.15

C.20

D.30

15.A公司現(xiàn)有長(zhǎng)期資本總額10000萬(wàn)元，其中長(zhǎng)期借款3500萬(wàn)元，長(zhǎng)期債券3000萬(wàn)元，

優(yōu)先股2000萬(wàn)元，普通股l000萬(wàn)元，留存收益500萬(wàn)元，各種長(zhǎng)期資本成本率分別

為6%、l4%、4%、l0%和l3%，則該公司的加權(quán)平均資本成本為()。

A.8.75%

B.9.35%

C.9.64%

D.9.85%

16.主板首次公開(kāi)發(fā)行股票申請(qǐng)未獲核準(zhǔn)的，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出不予核準(zhǔn)決定之日起

()個(gè)月后，發(fā)行人可再次提出股票發(fā)行申請(qǐng)。

A.1

B.3

C.6

D.12

17.發(fā)行人在主板上市公司首次公開(kāi)發(fā)行股票，發(fā)行前股本總額不少于人民幣()萬(wàn)元。

A.500

B.1000

C.3000

D.5000

18.發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間實(shí)際盈利低于盈利預(yù)測(cè)達(dá)()以上，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可根據(jù)情節(jié)

輕重，自確認(rèn)之日起3個(gè)月到12個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦;情節(jié)

特別嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)相關(guān)人員的保薦代表人資格。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

19.《證券法》、《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法》對(duì)保薦機(jī)構(gòu)有一些規(guī)定，其中，在發(fā)行

完成后的()內(nèi)，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送承銷(xiāo)總結(jié)報(bào)告。

A.5個(gè)工作日

B.10個(gè)工作日

C.15個(gè)工作日

D.30個(gè)工作日

20.保薦協(xié)議簽訂后，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)在()個(gè)工作日內(nèi)報(bào)發(fā)行人所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出

機(jī)構(gòu)備案。

A.5

B.10

C.15

D.20

21.發(fā)行人臨時(shí)報(bào)告披露的信息涉及募集資金、關(guān)聯(lián)交易、委托理財(cái)、為他人提供擔(dān)保等重大事項(xiàng)的，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自臨時(shí)報(bào)告披露之日起()內(nèi)進(jìn)行分析并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定網(wǎng)站發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)。

A.5個(gè)工作日

B.7個(gè)工作日

C.l0個(gè)工作日

D.15個(gè)工作日

22.詢(xún)價(jià)對(duì)象應(yīng)當(dāng)在年度結(jié)束后()內(nèi)對(duì)上年度參與詢(xún)價(jià)的情況進(jìn)行總結(jié)，并就其是否

持續(xù)符合規(guī)定的條件以及是否遵守《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》對(duì)詢(xún)價(jià)對(duì)象的監(jiān)管要求

進(jìn)行說(shuō)明。

A.1個(gè)月

B.2個(gè)月

C.3個(gè)月

D.6個(gè)月

23.股票上網(wǎng)競(jìng)價(jià)發(fā)行，當(dāng)有效申購(gòu)量等于或小于發(fā)行量時(shí)，()。

A.應(yīng)重新申購(gòu)

B.發(fā)行底價(jià)就是最終的發(fā)行價(jià)格

C.主承銷(xiāo)商可以采用比例配售方式確定每個(gè)有效申購(gòu)實(shí)際應(yīng)配售的新股數(shù)量

D.主承銷(xiāo)商可以采用抽簽的方式確定每個(gè)有效申購(gòu)實(shí)際應(yīng)配售的新股數(shù)量

24.深圳證券交易所資金申購(gòu)上網(wǎng)實(shí)施辦法與上海證券交易所略有不同，在申購(gòu)單位上，

深交所規(guī)定申購(gòu)單位為()股，每一證券賬戶(hù)申購(gòu)數(shù)量不少于()股。

A.100，100

B.100，500

C.500，500

D.500，1000

25.詢(xún)價(jià)對(duì)象應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是，按照《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》規(guī)定被中國(guó)證券業(yè)

協(xié)會(huì)從詢(xún)價(jià)對(duì)象名單中去除的，自去除之日起已滿()個(gè)月。

A.6

B.10

C.12

D.24

26.戰(zhàn)略投資者不得參與首次公開(kāi)發(fā)行股票的初步詢(xún)價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢(xún)價(jià)，并應(yīng)當(dāng)承諾獲得

本次配售的股票持有期限不少于()個(gè)月，持有期自本次公開(kāi)發(fā)行的股票上市之日

起計(jì)算。

A.6

B.12

C.18

D.24

27.董事會(huì)秘書(shū)空缺()，董事長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)代行董事會(huì)秘書(shū)職責(zé)，直至公司正式聘任董事會(huì)

秘書(shū)。

A.超過(guò)1個(gè)月之后

B.超過(guò)3個(gè)月之后

C.超過(guò)6個(gè)月之后

D.超過(guò)1年之后

28.發(fā)行人董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在()內(nèi)曾發(fā)生變動(dòng)的，應(yīng)披露變動(dòng)情況和原因。

A-近1年

B.近2年

C.近3年

D.近5年

29.若曾存在工會(huì)持股、職工持股會(huì)持股、信托持股、委托持股或股東數(shù)量超過(guò)()的

情況，發(fā)行人應(yīng)詳細(xì)披露有關(guān)股份的形成原因及演變情況。

A.500人

B.100人

C.200人

D.300人

30.發(fā)行人應(yīng)披露的股本情況主要包括前()名股東和前()名自然人股東及其在發(fā)

行人處擔(dān)任的職務(wù)。

A.5，5

B.5，10

C.10，5

D.10，10

31.發(fā)行人()，應(yīng)說(shuō)明其與公司未來(lái)發(fā)展戰(zhàn)略的關(guān)系。

A.重大會(huì)計(jì)政策或會(huì)計(jì)估計(jì)將要進(jìn)行變更的

B.存在重大擔(dān)保、訴訟、其他或有事項(xiàng)的

C.未來(lái)資本性支出計(jì)劃跨行業(yè)投資的

D.存在重大期后事項(xiàng)的

32.上市公司申請(qǐng)發(fā)行新股，要求現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員具備任職資格，能夠忠實(shí)

和勤勉地履行職務(wù)，最近()內(nèi)未受到過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰、最近()內(nèi)未受

到過(guò)證券交易所的公開(kāi)譴責(zé)。

A.12個(gè)月，16個(gè)月

B.36個(gè)月，36個(gè)月

C.12個(gè)月，12個(gè)月

D.36個(gè)月，12個(gè)月

33.上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近()內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開(kāi)承諾的行為，不得公開(kāi)發(fā)行證券。

A.6個(gè)月

B.12個(gè)月

C.2年

D.3年

34.主板上市公司發(fā)行新股的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為()。

A.證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間

B.證券上市后l個(gè)完整會(huì)計(jì)年度

C.證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后l個(gè)完整會(huì)計(jì)年度

D.證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后2個(gè)完整會(huì)計(jì)年度

35.上市公司增發(fā)股票的信息披露中，假設(shè)T日為網(wǎng)上申購(gòu)日，()日，發(fā)布網(wǎng)下累計(jì)

投標(biāo)詢(xún)價(jià)結(jié)果公告。

A.T一3

B.T一2

C.T一1

D.T+3

36.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后()個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所報(bào)

送“保薦總結(jié)報(bào)告書(shū)”。

A.5

B.7

C.30

D.10

37.公開(kāi)增發(fā)的特別規(guī)定除金融類(lèi)企業(yè)外，最近()不存在持有金額較大的交易性金融

資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人款項(xiàng)、委托理財(cái)?shù)蓉?cái)務(wù)性投資的情形。

A.1期末

B.2期末

C.3期末

D.4期末

38.公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司，其最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均

不低于()。

A.3%

B.5%

C.6%

D.7%

39.根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券在發(fā)行結(jié)束()

后，方可轉(zhuǎn)換為公司股票。

A.1個(gè)月

B.2個(gè)月

C.6個(gè)月

D.1年

40.認(rèn)股權(quán)證的存續(xù)期間()。

A.超過(guò)公司債券的期限，自發(fā)行結(jié)束之日起不少于l年

B.超過(guò)公司債券的期限，自發(fā)行結(jié)束之日起不少于6個(gè)月

C.不超過(guò)公司債券的期限，自發(fā)行結(jié)束之日起不少于6個(gè)月

D.不超過(guò)公司債券的期限，自發(fā)行結(jié)束之日起不少于3個(gè)月

41.公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券設(shè)定抵押或質(zhì)押的，抵押或質(zhì)押財(cái)產(chǎn)的估值應(yīng)()。

A.不高于最近l期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)

B.不高于擔(dān)保金額

C.不低于最近l期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)

D.不低予擔(dān)保金額

42.回售條款相當(dāng)于債券持有人()。

A.無(wú)條件出售給發(fā)行人的1張美式賣(mài)權(quán)

B.無(wú)條件向發(fā)行人購(gòu)買(mǎi)的1張美式買(mǎi)權(quán)

C.無(wú)條件出售給發(fā)行人的1張美式買(mǎi)權(quán)

D.同時(shí)持有發(fā)行人出售的l張美式賣(mài)權(quán)

43.可轉(zhuǎn)換公司債券獲準(zhǔn)上市后，上市公司應(yīng)當(dāng)在可轉(zhuǎn)換公司債券上市前()個(gè)交易日

內(nèi)，在指定媒體上披露上市公告書(shū)。

A.5

B.7

C.10

D.20

44.()是指?jìng)钟腥丝砂词孪燃s定的條件和價(jià)格，將所持債券賣(mài)給發(fā)行人。

A.可轉(zhuǎn)換公司債券的贖回

B.可轉(zhuǎn)換公司債券的回售

C.可轉(zhuǎn)換公司債券的股份轉(zhuǎn)換

D.可轉(zhuǎn)換公司債券的債券償還

45.下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券期限的說(shuō)法中，正確的是()。

A.最短期限為1年，最長(zhǎng)期限為6年

B.最短期限為2年，最長(zhǎng)期限為6年

C.最短期限為2年，最長(zhǎng)期限為5年

D.最短期限為3年，最長(zhǎng)期限為5年

46.經(jīng)中國(guó)銀監(jiān)會(huì)認(rèn)可，商業(yè)銀行發(fā)行的普通的、無(wú)擔(dān)保的、不以銀行資產(chǎn)為抵押或質(zhì)押的

長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù)工具可列入附屬資本，在距到期日前最后5年，其可計(jì)入附屬資本的數(shù)量

每年累計(jì)折扣()。

A.70%

B.50%

C.25%

D.20%

47.交易商協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)受理短期融資券的發(fā)行注冊(cè)，交易商協(xié)會(huì)設(shè)立注冊(cè)委員會(huì)，其注冊(cè)會(huì)

議原則上每周召開(kāi)一次，由()名注冊(cè)委員會(huì)委員參加。

A.2

B.3

C.5

D.7

48.對(duì)于商業(yè)銀行設(shè)立的金融租賃公司，資質(zhì)良好但成立不滿()年的，應(yīng)由具有擔(dān)保能

力的擔(dān)保人提供擔(dān)保。

A.1

B.2

C.3

D.4

49.公司債券進(jìn)入銀行間債券市場(chǎng)交易流通的條件之一是，單個(gè)投資人持有量不超過(guò)該期

公司債券發(fā)行量的()。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

50.定向發(fā)行債券合格投資者需要具備的條件之一，要求注冊(cè)資本在()萬(wàn)元以上或者

經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)在2000萬(wàn)元以上。

A.2000

B.1000

C.3000

D.5000

51.國(guó)有企業(yè)、集體企業(yè)及其他所有制形式的企業(yè)經(jīng)重組改制為股份有限公司后，向中國(guó)

證監(jiān)會(huì)提出境外上市申請(qǐng)，按合理預(yù)期市盈率計(jì)算，籌資額不少于()萬(wàn)美元。

A.1000

B.2000

C.5000

D.6000

52.內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市，上市時(shí)的管理層股東及高持股量股東于上市時(shí)必

須最少共持有新申請(qǐng)人已發(fā)行股本的()。

A.20%

B.35%

C.50%

D.70%

53.所屬企業(yè)到境外上市，上市公司應(yīng)當(dāng)在所屬企業(yè)獲準(zhǔn)境外發(fā)行上市后()履行信息

披露義務(wù)。

A.次日

B.第3日

C.第4日

D.第5日

54.H股控股股東必須承諾上市后()個(gè)月內(nèi)不得出售公司的股份，并且在隨后的6個(gè)月

內(nèi)控股股東可以減持，但必須維持控股股東地位，即30%的持股比例。

A.3

B.6

C.10

D.12

55.內(nèi)地企業(yè)在中國(guó)香港發(fā)行股票，新申請(qǐng)人預(yù)期證券上市時(shí)由公眾人士持有的股份的市

值須至少為()萬(wàn)港元。無(wú)論任何時(shí)候，公眾人士持有的股份須占發(fā)行人已發(fā)行股本

至少()。

A.3000，25%

B.5000，20%

C.3000，20%

D.5000，25%

56.上市公司購(gòu)買(mǎi)的資產(chǎn)為股權(quán)的，其資產(chǎn)總額以()為準(zhǔn)。

A.被投資企業(yè)的資產(chǎn)總額

B.被投資企業(yè)的資產(chǎn)總額與該項(xiàng)投資所占股權(quán)比例的乘積和成交金額二者中的較高者

C.成交金額

D.被投資企業(yè)的資產(chǎn)總額與該項(xiàng)投資所占股權(quán)比例的乘積

57.進(jìn)行戰(zhàn)略投資的外國(guó)投資者，其境外實(shí)有資產(chǎn)總額不低于()億美元或管理的境外

實(shí)有資產(chǎn)總額不低于()億美元。

A.2，3

B.2，5

C.1，5

D.1，3

58.收購(gòu)人擬通過(guò)協(xié)議方式收購(gòu)一個(gè)上市公司的股份超過(guò)()的，超過(guò)的部分應(yīng)當(dāng)改以

要約方式進(jìn)行。

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

59.對(duì)特殊情況需要延長(zhǎng)出資時(shí)間者，經(jīng)審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)后，應(yīng)自外商投資企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照頒

發(fā)之日起6個(gè)月內(nèi)支付全部對(duì)價(jià)的()以上，1年內(nèi)付清全部對(duì)價(jià)，并按實(shí)際繳付的

出資比例分配收益。

A.20%

B.60%

C.70%

D.80%

60.財(cái)務(wù)顧問(wèn)將申報(bào)文件報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核期間，委托人和財(cái)務(wù)顧問(wèn)終止委托協(xié)議的，財(cái)

務(wù)顧問(wèn)和委托人應(yīng)當(dāng)自終止之日起()個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，申請(qǐng)撤回申

報(bào)文件，并說(shuō)明原因。

A.3

B.5

C.7

D.10

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