證券發(fā)行與承銷第四章首次公開發(fā)行股票的準(zhǔn)備和推薦核準(zhǔn)程序經(jīng)典真題回顧

【真題1】(單項(xiàng)選擇題)在創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開發(fā)行股票，要求現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員具備任職資格，能夠忠實(shí)勤勉地履行職責(zé)，最近( )年內(nèi)未收到過中國證監(jiān)會(huì)的行政處罰，最近( )年內(nèi)未收到過證券交易所的公開譴責(zé)。

【真題3】(多項(xiàng)選擇題)保薦機(jī)構(gòu)推薦發(fā)行人發(fā)行證券，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交( )文件。

A.發(fā)行保薦書

B.保薦代表人專項(xiàng)授權(quán)書

C.招股說明書

D.招股說明書摘要

【答案】AB

【名師詳解】保薦機(jī)構(gòu)推薦發(fā)行人發(fā)行證券，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交發(fā)行保薦書、保薦代表人專項(xiàng)授權(quán)書、發(fā)行保薦工作報(bào)告以及中國證監(jiān)會(huì)要求的其他與保薦業(yè)務(wù)有關(guān)的文件。

【真題4】(多項(xiàng)選擇題)發(fā)審委委員應(yīng)當(dāng)符合下列條件( )。

A.堅(jiān)持原則，遵守國家法律

B.熟悉證券、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)

C.在所從事的領(lǐng)域內(nèi)有較高聲譽(yù)

D.沒有違法、違紀(jì)記錄

【答案】ABCD

【名師詳解】發(fā)審委委員應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(1)堅(jiān)持原則，公正廉潔，忠于職守，嚴(yán)格遵守國家法律、行政法規(guī)和規(guī)章;(2)熟悉證券、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)及有關(guān)的法律、行政法規(guī)和規(guī)章;(3)精通所從事行業(yè)的專業(yè)知識(shí)，在所從事的領(lǐng)域內(nèi)有較高聲譽(yù);(4)沒有違法、違紀(jì)記錄;(5)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)為需要符合的其他條件。

【真題5】(判斷題)保薦代表人應(yīng)當(dāng)維護(hù)發(fā)行人的合法利益，對(duì)從事保薦業(yè)務(wù)過程中獲知的發(fā)行人的信息進(jìn)行保密。( )

【答案】√

【名師詳解】略

編輯推薦：

證券從業(yè)資格考試證券發(fā)行與承銷章節(jié)真題匯總

04-12年證券從業(yè)資格考試真題匯總

更多關(guān)注：輔導(dǎo)資料  模擬試題  考試培訓(xùn)   成績查詢

（責(zé)任編輯：lqh）

共2頁,當(dāng)前第1頁  第一頁  前一頁  下一頁