101、 證券清算、交割、交收業(yè)務(wù)的原則是 ( )

A、 雙向過戶原則

B、 凈額清算原則

C、 逐日盯市原則

D、 最小費(fèi)用原則

E、 錢貨兩清原則

標(biāo)準(zhǔn)答案： b, e

102、 深圳證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)同會(huì)員之間的資金結(jié)算流程為 ( )

A、 T日收市后，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對各會(huì)員進(jìn)行資凈額結(jié)算

B、 T+1日開市前，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)向各會(huì)員發(fā)送資金結(jié)算明細(xì)數(shù)據(jù)

C、 T日收市后，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)向各會(huì)員發(fā)送資金結(jié)算明細(xì)數(shù)據(jù)

D、 T+1日開市后，30分鐘內(nèi)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)向各會(huì)員發(fā)送資金結(jié)算明細(xì)數(shù)據(jù)

E、 T+1日，應(yīng)付款會(huì)員應(yīng)于當(dāng)日及時(shí)通知其結(jié)算銀行向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)結(jié)算賬戶劃款，保證當(dāng)日補(bǔ)足頭寸

標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, e

103、 一般來說，交割、交收方式可分為 ( )

A、 當(dāng)日交割、交收

B、 次日交割、交收

C、 例行日交割、交收

D、 特約日交割、交收

E、 發(fā)行日交割、交收

標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d, e

104、 我國現(xiàn)行交割、交收方式有 ( )

A、 T+0交割、交收

B、 T+1交割、交收

C、 T+2交割、交收

D、 T+3交割、交收

E、 T+4交割、交收

標(biāo)準(zhǔn)答案： b, d

105、 對交收中的透支行為的處罰辦法有 ( )

A、 在交易日的T+1日上午，資金交收賬戶資金余額不足時(shí)，必須在當(dāng)日下午17時(shí)之前將資金補(bǔ)入資金交收賬戶

B、 逾期未補(bǔ)足的，按透支金額的0.05%罰款

C、 T+1日逾期未補(bǔ)足的，按透支金額的0.0366%罰款

D、 T+2日下午17時(shí)之前，若透支資金仍未補(bǔ)足，按透支金額0.5%罰款

E、 T+2日下午17時(shí)之前，若透支資金仍未補(bǔ)足，按透支金額1%罰款

標(biāo)準(zhǔn)答案： a, c, d

106、 股權(quán)與債權(quán)過戶的種類有 ( )

A、 交易性過戶

B、 非交易性過戶

C、 賬戶掛失轉(zhuǎn)戶

D、 財(cái)產(chǎn)分割過戶

E、 法院判決過戶

標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c

107、 下列情況允許辦理非交易過戶的有 ( )

A、 符合法律規(guī)定的贈(zèng)與、繼承、財(cái)產(chǎn)分割等引起的記名證券權(quán)益人的變更

B、 證券賬戶掛失轉(zhuǎn)戶

C、 因股票賬戶遺失而重新開戶

D、 證券交易所和中央登記結(jié)算公司允許的其他特殊原因引起的過戶

E、 股權(quán)從出讓人轉(zhuǎn)移到受讓人

標(biāo)準(zhǔn)答案： a, c, d

108、 我國開展證券回購交易的主要場所有 ( )

A、 上海證券交易所

B、 深圳證券交易所

C、 柜臺交易市場

D、 第三市場

E、 經(jīng)國務(wù)院和中國人民銀行批準(zhǔn)的全國銀行間同業(yè)市場

標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, e

109、 對證券回購交易的禁止行為的規(guī)定有 ( )

A、 禁止金融機(jī)構(gòu)挪用個(gè)人的債券進(jìn)行回購交易

B、 禁止金融機(jī)構(gòu)挪用機(jī)構(gòu)委托其保管的債券進(jìn)行回購交易

C、 禁止金融機(jī)構(gòu)以租券、借券等方式從事證券回購交易

D、 禁止將回購資金用于固定資產(chǎn)投資

E、 禁止將回購資金用于股本投資

標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d, e

110、 關(guān)于證券回購交易報(bào)價(jià)，正確的說法有 ( )

A、 國外通常用到期收益率作為報(bào)價(jià)方式

B、 我國目前采用的是以年收益作為回購交易的報(bào)價(jià)方式

C、 我國上海和深圳證券交易所在剛開展證券回購交易時(shí)就以年收益率作為報(bào)價(jià)方式

D、 上海證券交易所國債回購交易最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為0.005或其整數(shù)倍

E、 深圳證券交易所債券回購交易的最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為0.01或其整數(shù)倍

標(biāo)準(zhǔn)答案： b, d, e

（責(zé)任編輯：cxy）