111、 上海證券交易所目前的國債回購品種有 ( )

A、 3天

B、 7天

C、 14天

D、 28天

E、 182天

標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d, e

112、 對證券回購的交易單位，正確的有 ( )

A、 上海證券交易所規(guī)定交易數(shù)量必須是100手

B、 1手為1000元面額國債

C、 1手為100元面額國債

D、 深圳證券交易所債券回購的交易單位為合計(jì)面額1000元及其整數(shù)倍

E、 不符合交易數(shù)量要求的申報(bào)為無效申報(bào)

標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, d, e

113、申請?jiān)O(shè)立證券營業(yè)部的條件有 ( )

A、 符合證券市場的發(fā)展

B、 證券從業(yè)人員應(yīng)取得“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書”

C、 證券公司撥付所屬分公司和證券營業(yè)部的營運(yùn)資金不得超過公司注冊資本的40%

D、 證券營業(yè)部的證券營運(yùn)資金不少于人民幣500萬

E、 有健全的管理制度和內(nèi)部控制制度

標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d, e

114、 申請?jiān)O(shè)立證券服務(wù)部的條件有 ( )

A、 在證券機(jī)構(gòu)設(shè)立方面沒有歷史遺留問題或歷史遺留問題已得到解決且滿一年

B、 有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度

C、 營業(yè)場所的面積不得小于200平方米

D、 近一年內(nèi)沒有被處罰的記錄或因涉嫌重大違規(guī)下在受到調(diào)查

E、 近兩年內(nèi)經(jīng)營持續(xù)盈利

標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d

115、 證券營業(yè)部客戶管理的內(nèi)容有 ( )

A、 客戶開發(fā)

B、 客戶資料管理

C、 客戶需求調(diào)查

D、 客戶個性化服務(wù)

E、 客戶一般化服務(wù)

標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c

116、 按導(dǎo)致業(yè)務(wù)差錯的直接原因，業(yè)務(wù)差錯可分為 ( )

A、 出納差錯

B、 交易差錯

C、 事故性差錯

D、 責(zé)任性差錯

E、 技術(shù)性差錯

標(biāo)準(zhǔn)答案： c, d, e

117、 對業(yè)務(wù)差錯的處理方法有 ( )

A、 按工作職責(zé)確定責(zé)任人

B、 按差錯造成的損失和影響大小追究責(zé)任人的責(zé)任

C、 一般應(yīng)賠償經(jīng)濟(jì)損失

D、 撤消責(zé)任人職務(wù)

E、 情節(jié)嚴(yán)重的應(yīng)給予紀(jì)律處分

標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, e

118、 業(yè)務(wù)應(yīng)急方案的指導(dǎo)原則有 ( )

A、 保證正常交易原則

B、 控制風(fēng)險(xiǎn)、降低損失原則

C、 維護(hù)社會安定原則

D、 及時報(bào)告、處置原則

E、 保證流動性原則

標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d

119、 證券營業(yè)部交易系統(tǒng)的常見故障有 ( )

A、 自助委托中斷

B、 遠(yuǎn)程終端中斷

C、 電話委托中斷

D、 銀證轉(zhuǎn)帳系統(tǒng)故障，不能轉(zhuǎn)帳

E、 交易服務(wù)器不能正常運(yùn)行，交易系統(tǒng)癱瘓

標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d

120、 證券營業(yè)部客戶資金和證券的管理應(yīng)遵循的管理制度 ( )

A、 分賬管理

B、 計(jì)息

C、 對賬

D、 嚴(yán)禁信用交易

E、 存取款自由

標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d, e

（責(zé)任編輯：cxy）