121、 證券營業(yè)部損益管理的內(nèi)容有 ( )

A、 財務(wù)收入管理

B、 財務(wù)支出管理

C、 投資收益管理

D、 財務(wù)成本管理

E、 費(fèi)用管理

標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, e

122、 證券營業(yè)部處置突發(fā)事件的原則有 ( )

A、“誰主管誰負(fù)責(zé)”原則

B、“快速反應(yīng)”原則

C、“疏導(dǎo)化解”原則

D、“重點(diǎn)保護(hù)”原則

E、“依法辦事”原則

標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d, e

123、 證券交易風(fēng)險從證券公司的角度來看一般可分為 ( )

A、 市場風(fēng)險

B、 政策風(fēng)險

C、 證券自營風(fēng)險

D、 管理風(fēng)險

E、 證券經(jīng)紀(jì)風(fēng)險

標(biāo)準(zhǔn)答案： c, e

124、 證券自營業(yè)務(wù)風(fēng)險的種類有 ( )

A、 市場風(fēng)險

B、 違約風(fēng)險

C、 公司風(fēng)險

D、 經(jīng)營管理風(fēng)險

E、 政策法律風(fēng)險

標(biāo)準(zhǔn)答案： a, d, e

125、 證券交易風(fēng)險的制度防范的內(nèi)容有 ( )

A、 全額交易結(jié)算資金制度

B、 漲跌停板制度

C、 強(qiáng)行平倉制度

D、 風(fēng)險準(zhǔn)備金制度

E、 壞賬準(zhǔn)備制度

標(biāo)準(zhǔn)答案： a, d, e

126、 證券公司自營業(yè)務(wù)風(fēng)險的防范應(yīng)遵循的原則為 ( )

A、 內(nèi)部監(jiān)察原則

B、 外部防范原則

C、 重點(diǎn)防范原則

D、 綜合防范原則

E、 系統(tǒng)防范原則

標(biāo)準(zhǔn)答案： c, d

127、 對交易差錯風(fēng)險防范的措施有 ( )

A、 嚴(yán)格操作規(guī)程

B、 提高員工素質(zhì)

C、 嚴(yán)格內(nèi)部管理

D、 提高差錯或糾紛的處理效率

E、 內(nèi)部管理與外部管理相結(jié)合

標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d

128、 關(guān)于折算率的說法正確的是 ( )

A、 是國債現(xiàn)券折算成國債回購業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)券的比率

B、 折算率是根據(jù)同券種現(xiàn)貨市場價格來加以確定的

C、 用現(xiàn)券市場來確定折算率從理論上來說并不是太合理

D、 上海證券交易所定期于每季度第一個營業(yè)日公布當(dāng)季度各現(xiàn)券品種折算標(biāo)準(zhǔn)券的比率

E、 深圳證券交易所公布的折算率將視國債市值的變化

標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, e

129、 深圳證券交易所交易過戶操作規(guī)程有 ( )

A、 每天收市后，深圳證券結(jié)算有限公司完成股份數(shù)據(jù)的過戶處理

B、 T日下午收市后約半小時，深圳證券結(jié)算有限公司向證券公司發(fā)送結(jié)算數(shù)據(jù)包和股份明細(xì)包

C、 T+1日上午，深圳證券結(jié)算有限公司向證券公司發(fā)送結(jié)算數(shù)據(jù)包和明細(xì)包

D、 證券公司解包后，得到相關(guān)數(shù)據(jù)庫，并反饋信息

E、 證券公司解包后，得到相關(guān)信息，進(jìn)行對賬和處理

標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, e

130、 上海證券交易所國債實(shí)物券交易有關(guān)確定有 ( )

A、 對國債現(xiàn)貨交易和回購業(yè)務(wù)實(shí)行“先入庫，后賣出”的制度

B、 若有證券公司欠庫，則按差額扣除相應(yīng)賣出價款，同時該部分資金款項(xiàng)也不能參與當(dāng)日資金結(jié)算的軋差

C、 對因欠庫而被暫扣的資金，實(shí)行T+3日以內(nèi)的“錢貨兩清”

D、 超過上述期限，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)通知上海證交所執(zhí)行強(qiáng)制補(bǔ)倉

E、 若標(biāo)準(zhǔn)券不足，扣收相應(yīng)價款后，在規(guī)定期限內(nèi)仍不能補(bǔ)足實(shí)物券庫存，交作“賣空”處理

標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d, e

（責(zé)任編輯：cxy）