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為了幫助考生復習2013年證券從業(yè)資格考試,小編特為您搜集整理了證券從業(yè)資格考試《證券投資基金》練習,希望對您的復習有所幫助!
31.2004年7月1日開始施行的《證券投資基金運作管理辦法》中,首次將我國的基金的類別分為( )等基本類型。
A.股票基金、債券基金、混合基金、貨幣市場基金
B.股票基金、債券基金、ETF、貨幣市場基金
C.平衡基金、指數(shù)基金、混合基金、股票基金
D.債券基金、指數(shù)基金、平衡基金、ETF
32.證券投資基金會計核算責任人為( )。
A.會計師事務(wù)所
B.基金托管人
C.基金管理人
D.基金管理人與基金托管人
33.偏股型混合基金中股票的配置比例是( )。
A.10%~20%
B.20%~30%
C.30%~50%
D.50%~70%
34.基金管理人在銷售基金產(chǎn)品時,向投資者提供費率優(yōu)惠,屬( )。
A.營業(yè)推廣
B.廣告促銷
C.公共關(guān)系
D.人員推銷
35.關(guān)于上市開放式基金(1OF)的表述,錯誤的是( )。
A.是一種本土化創(chuàng)新
B.可以在場外市場進行基金份額申購、贖回
C.不可以在交易所進行份額交易
D.基金份額可以通過跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管實現(xiàn)在場外與場內(nèi)市場的轉(zhuǎn)換
31.【解析】答案為A。隨著我國基金品種的日益豐富,在原先簡單的封閉式基金與開放式基金劃分的基礎(chǔ)上,2004年7月1日開始施行的《證券投資基金運作管理辦法》,首次將我國的基金類別分為股票基金、債券基金、混合基金、貨幣市場基金等基本類型。
32.【解析】答案為D。基金管理公司是證券投資基金會計核算的責任主體,對所管理的基金應(yīng)當以每只基金為會計核算主體,獨立建賬、獨立核算,保證不同基金在名冊登記、賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬簿記錄等方面相互獨立。同時,由于基金托管人對基金管理公司計算的基金資產(chǎn)凈值以及基金業(yè)績報告負有復核責任,因此基金托管人也需要對所托管的證券投資基金進行會計核算,并將有關(guān)結(jié)果同基金管理公司相核對。
33.【解析】答案為D。偏股型基金中股票的配置比例較高,債券的配置比例相對較低。通常,股票的配置比例在50%~70%,債券的配置比例在20%~40%。
34.【解析】答案為A。營業(yè)推廣多屬于階段性或短期性的刺激工具,用以鼓勵投資者在短期內(nèi)較迅速和較大量地購買某一基金產(chǎn)品?;痄N售中常用的營業(yè)推廣手段主要有:銷售網(wǎng)點宣傳、激勵手段、舉辦投資者交流活動和費率優(yōu)惠等。其中,費率優(yōu)惠是指基金管理人一般在持續(xù)營銷期間,或者在不同的交易渠道間(如網(wǎng)上銀行),以更低的申購費率吸引客戶,前提是這種優(yōu)惠應(yīng)當在監(jiān)管部門允許的范圍內(nèi),不能進行不正當?shù)膬r格競爭。
35.【解析】答案為C。上市開放式基金(1OF)是一種既可以在場外市場進行基金份額申購、贖回,又可以在交易所(場內(nèi)市場)進行基金份額交易和基金份額申購或贖回的開放式基金。它是我國對證券投資基金的一種本土化創(chuàng)新。1OF通過場外市場與場內(nèi)市場獲得的基金份額分別被注冊登記在場外系統(tǒng)與場內(nèi)系統(tǒng),但基金份額可以通過跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管(即跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)登記)實現(xiàn)在場外市場與場內(nèi)市場的轉(zhuǎn)換。
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(責任編輯:中大編輯)
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