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2013年證券從業(yè)資格考試證券交易練習(xí)題5

發(fā)表時(shí)間:2013/1/15 14:40:47 來源:互聯(lián)網(wǎng) 點(diǎn)擊關(guān)注微信:關(guān)注中大網(wǎng)校微信
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1.( )上海證券交易所正式成立。

A.1990年12月

B.1990年11月

C.1991年2月w

D.1991年11月

2.我國證券登記結(jié)算公司的證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金不得( )。

A.從證券登記結(jié)算公司的業(yè)務(wù)收入中提取

B.從證券登記結(jié)算公司的收益中提取

C.從證券登記結(jié)算公司的資本金中提取

D.由證券公司按證券交易業(yè)務(wù)量的一定比例繳納

3.關(guān)于證券投資者,以下說法錯誤的是( )。

A.投資者買賣證券的基本途徑之一是直接進(jìn)入交易場所自行買賣證券

B.投資者買賣證券的基本途徑之一是委托經(jīng)紀(jì)人代理買賣證券

C.投資者是買賣證券的主體

D.投資者是買賣證券的客體

4.證券公司申請成為證券交易所會員時(shí),最終要由( )審核批準(zhǔn)。

A.交易所總經(jīng)理

B.交易所理事會

C.交易所會員大會

D.交易所會員管理部門

5.提高市場透明度是加強(qiáng)證券市場( )的重要措施。

A.流動性 B.穩(wěn)定性 C.有效性 D.安全性

1.【答案】B 【解析】上海證券交易所于1990年11月26日成立,同年12月19日正式營業(yè)。 源:

2.【答案】C 【解析】證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)保證基金從證券登記結(jié)算公司的業(yè)務(wù)收入、收益中按一定比例提取,由證券公司按證券交易業(yè)務(wù)量的一定比例繳納,不能從證券登記結(jié)算公司的資本金中提取。

3.【答案】D 【解析】投資者是買賣證券的主體,既可以直接進(jìn)入交易場所自行買賣證券,也可以委托經(jīng)紀(jì)人代理買賣證券。買賣證券的客體是各種有價(jià)證券。

4.【答案】B

【解析】證券公司要成為證券交易所的會員,首先要將一系列相關(guān)材料報(bào)送證券交易所的會員管理部門;經(jīng)會員管理部門對上述材料進(jìn)行初審后,將合格者上報(bào)證券交易所理事會,由理事會審核批準(zhǔn)。

5.【答案】B 【解析】由于各種信息是影響證券價(jià)格的主要因素,因此,提高市場透明度是加強(qiáng)證券市場穩(wěn)定性的重要措施。

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