為了幫助考生復(fù)習(xí)2013年證券從業(yè)資格考試，小編特為您搜集整理了證券從業(yè)資格考試《證券投資基金》練習(xí)，希望對(duì)您的復(fù)習(xí)有所幫助!

一 單選

(1)在半強(qiáng)式有效的股票市場(chǎng)中，某新技術(shù)公司正在進(jìn)行一種新型芯片的檢驗(yàn)，這項(xiàng)工作可以大幅度提高工作效率，在公司公開(kāi)宣布實(shí)施這項(xiàng)技術(shù)之前，該公司技術(shù)總監(jiān)事先購(gòu)買(mǎi)本公司股票，他賺取利潤(rùn)的概率()。

A0

B50%

C100%

D無(wú)法預(yù)測(cè)

題 型：常識(shí)題

頁(yè) 碼：304

難 易 度：易

專(zhuān)家答案：C解析內(nèi)容 在半強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)中，通過(guò)內(nèi)幕消息可以100%獲取利潤(rùn)。

(2)一般來(lái)說(shuō)，ETF的特點(diǎn)不包括( )。

A招募說(shuō)明書(shū)中明確規(guī)定了相關(guān)的擔(dān)保條款

B被動(dòng)操作的指數(shù)基金

C實(shí)物申購(gòu)、贖回機(jī)制

D一級(jí)市場(chǎng)與二級(jí)市場(chǎng)并存的交易制度

題 型：常識(shí)題

頁(yè) 碼：48

難 易 度：易

專(zhuān)家答案：A解析內(nèi)容 保本基金的招募說(shuō)明書(shū)中明確規(guī)定了相關(guān)的擔(dān)保條款。

(3)()發(fā)表的《證券組合的選擇》標(biāo)志著現(xiàn)代證券組合理論的開(kāi)端。

A威廉·夏普

B約翰·林特耐

C簡(jiǎn)·摩辛

D哈理·馬柯威茨

題 型：常識(shí)題

頁(yè) 碼：269

難 易 度：易

專(zhuān)家答案：D解析內(nèi)容 哈理·馬柯威茨發(fā)表的《證券組合的選擇》標(biāo)志著現(xiàn)代證券組合理論的開(kāi)端。

(4)目前，在我國(guó)對(duì)投資者從基金分配中獲得的企業(yè)債券的利息收入，由()在向基金派發(fā)利息時(shí)，代扣代繳20%的個(gè)人所得稅。

A上市公司發(fā)行債券的企業(yè)

B基金管理公司

C中央結(jié)算公司

D基金托管銀行

題 型：常識(shí)題

頁(yè) 碼：194

難 易 度：易

專(zhuān)家答案：A解析內(nèi)容 考察基金的稅收中的所得稅。

(5)下列關(guān)于債券組合的指數(shù)化投資策略的說(shuō)法中，正確的有( )。

A債券組合的指數(shù)化投資策略是以市場(chǎng)有效的假設(shè)為基礎(chǔ)

B與積極債券組合管理相比，指數(shù)化組合管理所收取的管理費(fèi)用更高

C能滿足投資者對(duì)現(xiàn)金流的需求

D不利于基金發(fā)起人增強(qiáng)對(duì)基金經(jīng)理的控制力

題 型：常識(shí)題

頁(yè) 碼：369，370

難 易 度：中

專(zhuān)家答案：A解析內(nèi)容 管理費(fèi)用更低;不能滿足投資者對(duì)現(xiàn)金流的需求;有助于基金發(fā)起人增強(qiáng)對(duì)基金經(jīng)理的控制力。

(6)我國(guó)開(kāi)放式基金的存續(xù)期為()。

A5年

B15年

C15年-50年

D一般無(wú)期限

題 型：常識(shí)題

頁(yè) 碼：10

難 易 度：易

專(zhuān)家答案：D解析內(nèi)容 我國(guó)開(kāi)放式基金的存續(xù)期為一般無(wú)期限。

(7)信息披露義務(wù)人為吸引投資者將基金信息粉飾后再進(jìn)行披露( )。

A違反了信息披露真實(shí)性原則

B違反了信息披露準(zhǔn)確性原則

C違反了信息披露完整性原則

D違反了信息披露及時(shí)性原則

題 型：常識(shí)題

頁(yè) 碼：198

難 易 度：易

專(zhuān)家答案：A解析內(nèi)容 信息披露義務(wù)人為吸引投資者將基金信息粉飾后再進(jìn)行披露違反了信息披露真實(shí)性原則。

(8)基金上市交易公告書(shū)的主要編制品種中，其中不包括()。

A封閉式基金

B開(kāi)放式基金

CLOF

DETF

題 型：常識(shí)題

頁(yè) 碼：217

難 易 度：易

專(zhuān)家答案：B解析內(nèi)容 披露上市交易公告書(shū)的基金品種主要有封閉式基金、上市開(kāi)放式基金和交易型開(kāi)放式指數(shù)基金。

(9)依照《證券投資基金法》的規(guī)定，屬于基金托管人職責(zé)的是()。

A辦理基金備案手續(xù)

B按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

C對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資

D編制中期和年度基金報(bào)告

題 型：常識(shí)題

頁(yè) 碼：114,115

難 易 度：易

專(zhuān)家答案：B解析內(nèi)容 其他三項(xiàng)都屬于基金管理人的職責(zé)。

(10)關(guān)于有效市場(chǎng)下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

A股票的價(jià)格反映了影響它的所有信息

B股票市場(chǎng)上不存在被高估或者低估的股票

C投資者可以通過(guò)尋找錯(cuò)誤定價(jià)的股票來(lái)獲取超出市場(chǎng)平均水平的收益

D投資者應(yīng)努力獲取與大盤(pán)相同的收益水平，減少交易成本

題 型：常識(shí)題

頁(yè) 碼：333

難 易 度：易

專(zhuān)家答案：C解析內(nèi)容 投資者不可能通過(guò)尋找錯(cuò)誤定價(jià)的股票來(lái)獲取超出市場(chǎng)平均水平的收益。

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（責(zé)任編輯：中大編輯）

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